Ameriprise Financial Services, LLC ist ein Finanzdienstleistungsunternehmen mit Schwerpunkt auf individueller Finanzplanung, Anlageberatung und Versicherungslösungen. Die Berater arbeiten direkt mit ihren Kunden zusammen, um deren Ziele zu verstehen und maßgeschneiderte Strategien zu entwickeln. Dabei werden sie durch die Research-Ergebnisse der Investment Research Group des Unternehmens sowie durch laufende Analysen der Märkte und der Wirtschaft unterstützt. Ameriprise bietet außerdem digitalen Zugriff auf Kundenkonten und Finanzdokumente und legt dabei besonderen Wert auf Online-Sicherheit und Datenschutz.
Compliance-Analyst für Außendienststellenprüfungen – Ameriprise India
Unterstützen Sie das Prüfungsprogramm für Außendienststellen und regulatorische Prozesse von Ameriprise India. Koordinieren Sie Prüfungen, Berichte, Kommunikation und Prozessverbesserungen unter Einhaltung von Service-Level- und Qualitätsstandards.
Beschreibung
- Koordinierung von Prüfungsankündigungen und Terminplanung für Prüfungen von Filialen und OSJ-Niederlassungen mit den Prüfern für Außendienststellen
- Erfassung von Geschäfts- und Berichtsdaten aus verschiedenen Tools und Berichten
- Bearbeitung der Kommunikation nach Prüfungen sowie von Aktivitäten im Zusammenhang mit Geschäftsbüchern und Aufzeichnungen
- Durchführung zugewiesener Prüfungen von RiverSource, Columbia und Außendienststellen ohne Filialstatus
- Erledigung der zugewiesenen Aufgaben innerhalb der festgelegten SLAs bei gleichzeitiger Einhaltung der Qualitätsstandards
- Zusammenarbeit mit Führungskräften und Prüfern zur Auslegung von Richtlinien, Eskalation von Problemen und Sicherstellung einheitlicher Prozesse
- Unterstützung des täglichen Betriebs der Außendienststellenprüfungen und weiterer Abteilungsprojekte
- Identifizierung von Prozessverbesserungen und Umsetzung wirksamer Lösungen mit Kollegen
- Laufende Auseinandersetzung mit relevanten Branchen- und Unternehmenspraktiken, Entwicklungen und Risiken
- Ausgleich wechselnder Prioritäten, Erwartungen und Anliegen von Stakeholdern in der Zusammenarbeit mit Geschäftspartnern
Anforderungen
- Bachelorabschluss oder gleichwertige Qualifikation
- Ausgeprägte schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten
- Hervorragende Organisations- und Planungsfähigkeiten
- Fähigkeit, konkurrierende Prioritäten zu bewältigen und zeitkritische Fristen einzuhalten
- Fähigkeit, Risiken zu erkennen und mögliche Lösungen zu entwickeln
- Nachweisliche Fähigkeit, Aufgaben sorgfältig und korrekt abzuschließen
- Ausgeprägte Detailgenauigkeit
- Erfahrung in der Prüfungsfunktion ist von Vorteil
- Vertrautheit mit Prüfungsmethoden ist von Vorteil
- Kenntnisse der Anforderungen von FINRA, SEC und anderen geltenden Aufsichtsbehörden sind von Vorteil
- Verständnis der für die Branche und das Unternehmen relevanten Risiken ist von Vorteil
- Gute Anwenderkenntnisse in Microsoft Word, PowerPoint und Excel sind von Vorteil
Zusatzleistungen
- Inklusive und kooperative Arbeitskultur
- Möglichkeiten zur beruflichen Weiterentwicklung und zur Mitwirkung in der Gemeinschaft
- Hybrides Arbeitsmodell mit mindestens drei Bürotagen pro Woche und der Möglichkeit, zwei Tage pro Woche von zu Hause aus zu arbeiten
- Chancengleiche Einstellung mit einem inklusiven und barrierearmen Bewerbungsprozess
- Angemessene Vorkehrungen für Bewerber mit Behinderungen verfügbar