Ameriprise Financial Services, LLC est une société de services financiers spécialisée dans la planification financière personnalisée, l’accompagnement en matière d’investissement et les solutions d’assurance. Ses conseillers travaillent directement avec leurs clients afin de comprendre leurs objectifs et d’élaborer des stratégies adaptées, soutenues par les recherches de l’Investment Research Group de l’entreprise et par une analyse continue des marchés et de l’économie. Ameriprise propose également un accès numérique aux comptes et aux documents financiers de ses clients, en mettant l’accent sur la sécurité et la confidentialité en ligne.
Analyste de la conformité, inspections des bureaux sur le terrain – Ameriprise India
Soutenez le programme d’inspection des bureaux sur le terrain et les processus réglementaires d’Ameriprise India. Coordonnez les inspections, les rapports, les communications et les améliorations de processus tout en respectant les normes de service et de qualité.
Description
- Coordonner les annonces et la planification des inspections pour les examens des agences et des OSJ avec les examinateurs des inspections des bureaux sur le terrain
- Recueillir des données commerciales et de reporting provenant de plusieurs outils et rapports
- Gérer les communications postérieures aux inspections ainsi que les activités liées aux livres et registres
- Réaliser les inspections désignées de RiverSource, Columbia et des bureaux sur le terrain qui ne sont pas des agences
- Terminer les tâches attribuées dans les délais prévus par les SLA tout en respectant les normes de qualité
- Collaborer avec les responsables et les examinateurs pour interpréter les politiques, faire remonter les problèmes et maintenir des processus cohérents
- Soutenir les opérations quotidiennes d’inspection des bureaux sur le terrain et les projets départementaux plus larges
- Identifier les améliorations de processus et mettre en œuvre des solutions efficaces avec les collègues
- Se tenir au courant des pratiques, évolutions et risques pertinents du secteur et de l’entreprise
- Équilibrer l’évolution des priorités, les attentes et les préoccupations des parties prenantes en travaillant avec les partenaires commerciaux
Exigences
- Diplôme de licence ou qualification équivalente
- Solides compétences en communication écrite et orale
- Excellentes compétences en organisation et en planification
- Capacité à gérer des priorités concurrentes et à respecter des délais serrés
- Capacité à reconnaître les risques et à élaborer des solutions potentielles
- Expérience avérée dans la réalisation précise du travail
- Grande attention portée aux détails
- Une expérience dans une fonction d’audit est souhaitée
- Une connaissance des méthodologies d’audit est souhaitée
- Une connaissance des exigences réglementaires de la FINRA, de la SEC et des autres exigences applicables est souhaitée
- Une compréhension des risques pertinents pour le secteur et l’entreprise est souhaitée
- Une connaissance pratique de Microsoft Word, PowerPoint et Excel est souhaitée
Avantages
- Culture de travail inclusive et collaborative
- Possibilités de développement professionnel et occasion de contribuer à la communauté
- Organisation hybride exigeant au moins trois jours au bureau par semaine, avec la possibilité de travailler à domicile deux jours par semaine
- Recrutement fondé sur l’égalité des chances, avec un processus de candidature inclusif et accessible
- Des aménagements raisonnables sont disponibles pour les candidats en situation de handicap