Ameriprise Financial Services, LLC is een financiële dienstverlener die zich richt op persoonlijke financiële planning, beleggingsadvies en verzekeringsoplossingen. De adviseurs werken rechtstreeks met klanten samen om hun doelstellingen te begrijpen en strategieën op maat te ontwikkelen. Daarbij worden zij ondersteund door onderzoek van de Investment Research Group van het bedrijf en door voortdurende analyses van de markten en de economie. Ameriprise biedt ook digitale toegang tot klantrekeningen en financiële documenten, met nadruk op onlinebeveiliging en privacy.
Compliance-analist voor inspecties van regiokantoren – Ameriprise India
Ondersteun het inspectieprogramma voor regiokantoren en de regelgevingsprocessen van Ameriprise India. Coördineer inspecties, rapportages, communicatie en procesverbeteringen volgens servicelevel- en kwaliteitsnormen.
Beschrijving
- Coördineren van inspectieaankondigingen en planning voor onderzoeken van filialen en OSJ-locaties met inspecteurs van regiokantoren
- Verzamelen van bedrijfs- en rapportagegegevens uit meerdere tools en rapporten
- Beheren van communicatie na inspecties en activiteiten rond boeken en bescheiden
- Uitvoeren van toegewezen inspecties van RiverSource, Columbia en niet-filiaalgebonden locaties
- Voltooien van toegewezen werkzaamheden binnen de vastgestelde SLA's en met inachtneming van de kwaliteitsnormen
- Samenwerken met leidinggevenden en inspecteurs om beleid te interpreteren, kwesties te escaleren en consistente processen te handhaven
- Ondersteunen van de dagelijkse activiteiten voor inspecties van regiokantoren en bredere afdelingsprojecten
- Identificeren van procesverbeteringen en samen met collega's effectieve oplossingen implementeren
- Op de hoogte blijven van relevante praktijken, ontwikkelingen en risico's binnen de sector en de organisatie
- Verschuivende prioriteiten, verwachtingen en zorgen van belanghebbenden in balans brengen tijdens de samenwerking met zakelijke partners
Vereisten
- Bachelordiploma of gelijkwaardige kwalificatie
- Sterke schriftelijke en mondelinge communicatieve vaardigheden
- Uitstekende organisatorische en planningsvaardigheden
- Vermogen om concurrerende prioriteiten te beheren en tijdgebonden deadlines te halen
- Vermogen om risico's te herkennen en mogelijke oplossingen te ontwikkelen
- Aantoonbare ervaring met het nauwkeurig afronden van werkzaamheden
- Sterke aandacht voor detail
- Ervaring binnen een auditfunctie is een pré
- Kennis van auditmethodologieën is een pré
- Kennis van de vereisten van FINRA, SEC en andere toepasselijke regelgeving is een pré
- Inzicht in risico's die relevant zijn voor de sector en de organisatie is een pré
- Praktische kennis van Microsoft Word, PowerPoint en Excel is een pré
Voordelen
- Inclusieve en samenwerkingsgerichte werkcultuur
- Mogelijkheden voor loopbaanontwikkeling en de kans om bij te dragen aan de gemeenschap
- Hybride werkschema met minimaal drie kantoordagen per week en de flexibiliteit om twee dagen per week thuis te werken
- Werving op basis van gelijke kansen met een inclusief en toegankelijk sollicitatieproces
- Redelijke aanpassingen beschikbaar voor kandidaten met een beperking