Ameriprise Financial Services, LLC es una empresa de servicios financieros centrada en la planificación financiera personalizada, la orientación sobre inversiones y las soluciones de seguros. Sus asesores trabajan directamente con los clientes para comprender sus objetivos y desarrollar estrategias adaptadas, respaldadas por la investigación del Investment Research Group de la empresa y por un análisis continuo de los mercados y la economía. Ameriprise también ofrece acceso digital a las cuentas y documentos financieros de los clientes, con especial énfasis en la seguridad y la privacidad en línea.
Analista de Cumplimiento, Inspecciones de Oficinas de Campo – Ameriprise India
Apoya el programa de inspección de oficinas de campo y los procesos regulatorios de Ameriprise India. Coordina inspecciones, informes, comunicaciones y mejoras de procesos, cumpliendo los estándares de servicio y calidad.
Descripción
- Coordinar los anuncios y la programación de inspecciones para los exámenes de sucursales y OSJ con los examinadores de inspecciones de oficinas de campo
- Recopilar datos empresariales y de informes de varias herramientas y reportes
- Gestionar las comunicaciones posteriores a las inspecciones y las actividades relacionadas con libros y registros
- Realizar las inspecciones designadas de RiverSource, Columbia y oficinas de campo no pertenecientes a sucursales
- Completar el trabajo asignado dentro de los SLA establecidos y cumpliendo los estándares de calidad
- Trabajar con líderes y examinadores para interpretar políticas, escalar problemas y mantener procesos coherentes
- Apoyar las operaciones diarias de inspección de oficinas de campo y proyectos departamentales más amplios
- Identificar mejoras de procesos e implementar soluciones eficaces con los compañeros
- Mantenerse al día sobre las prácticas, novedades y riesgos relevantes del sector y de la empresa
- Equilibrar prioridades cambiantes, expectativas y preocupaciones de las partes interesadas al trabajar con socios empresariales
Requisitos
- Licenciatura o cualificación equivalente
- Sólidas habilidades de comunicación escrita y verbal
- Excelentes habilidades de organización y planificación
- Capacidad para gestionar prioridades simultáneas y cumplir plazos urgentes
- Capacidad para reconocer riesgos y desarrollar posibles soluciones
- Historial demostrado de completar el trabajo con precisión
- Alto nivel de atención al detalle
- Se prefiere experiencia en funciones de auditoría
- Se prefiere familiaridad con metodologías de auditoría
- Se prefiere conocimiento de los requisitos regulatorios de FINRA, la SEC y otros aplicables
- Se prefiere comprensión de los riesgos relevantes para el sector y la empresa
- Se prefiere conocimiento práctico de Microsoft Word, PowerPoint y Excel
Beneficios
- Cultura laboral inclusiva y colaborativa
- Oportunidades de desarrollo profesional y posibilidad de contribuir a la comunidad
- Horario híbrido que requiere al menos tres días de oficina por semana, con flexibilidad para trabajar desde casa dos días por semana
- Contratación basada en la igualdad de oportunidades, con un proceso de solicitud inclusivo y accesible
- Adaptaciones razonables disponibles para candidatos con discapacidades