高级监管分析师，注册人监督——阿尔伯塔证券委员会
在阿尔伯塔证券监管机构负责注册人复杂合规审查与监督工作。为受监管企业提供建议，指导分析师，并参与加拿大监管事务。
描述
- 负责开展复杂审查和监督工作，评估注册人是否遵守证券法规
- 对复杂监管事项进行高级文件审查并提供指导
- 指导和培训经验较少的注册人监督分析师
- 结合注册人的运营情况，研究并解读监管义务
- 编制并汇报合规报告，提出建议措施，并在适当情况下提出监管措施
- 与受监管实体的高级领导建立并维护专业关系
- 向注册企业和个人解释合规义务及最佳实践
- 维护完整的审查记录，包括文件、沟通记录、分析和结论
- 监督并评估注册企业行动计划的实施情况
- 审查其他分析师的工作，确保质量和一致性
- 向阿尔伯塔证券委员会领导层、委员会及可能的证券委员会汇报审计和项目结果
- 支持团队负责人和管理层开展部门、运营及战略工作
- 研究并撰写有关注册人监督事项的内部备忘录
- 与阿尔伯塔证券委员会其他部门协作
- 通过教育和外展活动与行业及公众沟通
- 代表阿尔伯塔证券委员会参加会议和研讨会
- 参与注册人教育和外展活动
- 起草并参与编制阿尔伯塔证券委员会及加拿大证券管理委员会的通知、指南和通信材料
- 就共同问题和解决方案与加拿大证券管理委员会的对口人员协调
- 为阿尔伯塔证券委员会各部门的同事提供专业领域指导
- 参与并领导加拿大证券管理委员会委员会及政策倡议
- 为阿尔伯塔证券委员会管理层和高管领导层提炼研究与分析成果
任职要求
- 商科大学学位，或持有CPA、CFA等金融专业资格
- 在相关领域至少有10年工作经验
- 具备出色的口头和书面沟通、批判性思维及分析能力
- 能够领导并指导资历较浅的员工
- 具备出色的判断力和决策能力
- 能够在紧迫期限内完成任务并交付成果
- 能够管理多项优先事项、繁重工作量及相互冲突的截止期限
- 深入了解证券监管、风险识别与管理、固有业务风险及风险信号
- 了解加拿大行业趋势
- 了解国际行业趋势
- 掌握加拿大证券法规及注册人合规监督知识
福利待遇
- 雇主全额承担的福利
- 全面的医疗和牙科保险
- 员工人寿保险
- 短期和长期伤残保险
- 退休福利
- 旅行保险
- 带薪休假
- 弹性工作日和病假
- 员工及家属援助计划
- 交通补贴
- 额度充足的灵活支出账户
- 补贴专业发展课程、会议、工作坊、研讨会及内部培训费用
- 阿尔伯塔证券委员会社交俱乐部活动
- 年度联合之路募捐活动
- 灵活的混合办公环境