Alberta Securities Commission
Alberta Securities Commission
アルバータ証券委員会は、カナダ・アルバータ州の州証券規制当局であり、州全域の証券関連法の運用と執行を担っています。登録業者、取引所、その他の市場参加者の監督、法執行措置や規制手続きの実施、SEDAR+ などのプラットフォームを通じた証券届出の支援、規制に関する指針の提供、投資家教育、内部通報サービスなどを行っています。政府、金融、コンプライアンスが交わる領域で活動し、投資家を保護するとともに、公正で透明性が高く秩序ある資本市場の維持に貢献することを使命としています。

上級規制アナリスト、登録業者監督担当——アルバータ証券委員会

アルバータ州の証券規制当局で、登録業者に対する複雑なコンプライアンス審査と監督業務を主導します。規制対象企業への助言、アナリストの育成、カナダの規制施策への貢献を担います。

仕事内容

  • 複雑な審査および監督業務を主導し、登録業者の証券法令遵守状況を評価する
  • 複雑な規制事項について上級レベルの案件審査と助言を行う
  • 経験の浅い登録業者監督アナリストを指導・育成する
  • 登録業者の業務に即して規制上の義務を調査・解釈する
  • 必要に応じて規制措置を含む推奨対応を盛り込んだコンプライアンス報告書を作成・発表する
  • 規制対象事業体の上級幹部と専門的な関係を構築・維持する
  • 登録企業および個人にコンプライアンス義務とベストプラクティスを説明する
  • 文書、連絡記録、分析、結論を含む完全な審査記録を維持する
  • 登録企業の改善計画の実施状況を監視・評価する
  • 他のアナリストの業務を審査し、品質と一貫性を確保する
  • 監査およびプロジェクトの結果をアルバータ証券委員会の幹部、委員会、場合によっては証券委員会に報告する
  • チームリードおよび経営陣を部門、業務、戦略に関する取り組みで支援する
  • 登録業者監督に関する内部メモを調査・作成する
  • アルバータ証券委員会の他部門と協働する
  • 教育・アウトリーチを通じて業界および一般市民と関わる
  • 会議やセミナーでアルバータ証券委員会を代表する
  • 登録業者向けの教育・アウトリーチセッションに参加する
  • アルバータ証券委員会およびカナダ証券管理者協会の通知、ガイダンス、広報資料を起草・作成する
  • 共通する課題と解決策についてカナダ証券管理者協会の担当者と調整する
  • アルバータ証券委員会の各部門の同僚に専門分野の助言を提供する
  • カナダ証券管理者協会の委員会および政策施策に参加し、主導する
  • アルバータ証券委員会の経営陣および執行幹部向けに調査・分析を要約する

応募要件

  • 経営学または商学の大学学位、もしくはCPAやCFAなどの金融資格
  • 関連分野で10年以上の経験
  • 優れた口頭・文書コミュニケーション能力、批判的思考力、分析力
  • より junior の社員を率い、育成する能力
  • 優れた判断力と意思決定能力
  • 厳しい期限を守り、成果を出す実証済みの能力
  • 複数の優先事項、膨大な業務量、競合する期限を管理する能力
  • 証券規制、リスクの特定と管理、固有の事業リスク、危険信号に関する高度な理解
  • カナダの業界動向に関する実務知識
  • 国際的な業界動向に関する認識
  • カナダの証券法令および登録業者のコンプライアンス監督に関する知識

福利厚生

  • 雇用主が全額負担する福利厚生
  • 包括的な医療保険・歯科保険
  • 従業員生命保険
  • 短期・長期障害補償
  • 退職給付
  • 旅行保険
  • 有給休暇
  • フレックス休暇・病気休暇
  • 従業員および家族支援プログラム
  • 交通手当
  • 充実したフレキシブル支出口座
  • 専門能力開発講座、会議、ワークショップ、セミナー、社内研修への補助
  • アルバータ証券委員会ソーシャルクラブの活動
  • ユナイテッド・ウェイ年次キャンペーン
  • 柔軟なハイブリッド勤務環境