Az Alberta Securities Commission Kanada Alberta tartományának értékpapír-felügyeleti szerve, amely a tartomány egész területén felel az értékpapír-jogszabályok alkalmazásáért és betartatásáért. Tevékenysége kiterjed a nyilvántartásba vett szolgáltatók, tőzsdék és más piaci szereplők felügyeletére, végrehajtási intézkedések és szabályozási eljárások lefolytatására, az értékpapír-bejelentések támogatására olyan platformokon, mint a SEDAR+, valamint szabályozási útmutatás, befektetői oktatás és bejelentői szolgáltatások nyújtására. A bizottság a kormányzat, a pénzügy és a megfelelés határterületén működik azzal a megbízatással, hogy védje a befektetőket, és hozzájáruljon a tisztességes, átlátható és rendezett tőkepiacok fenntartásához.
Vezető szabályozási elemző, nyilvántartott szervezetek felügyelete - Albertai Értékpapír-felügyelet
Összetett megfelelőségi vizsgálatokat és felügyeleti feladatokat vezet az Albertai Értékpapír-felügyeletnél a nyilvántartott szervezetek körében. Tanácsot ad a szabályozott vállalkozásoknak, mentorálja az elemzőket, és hozzájárul a kanadai szabályozási kezdeményezésekhez.
Leírás
- Összetett vizsgálatok és felügyeleti tevékenységek vezetése a nyilvántartott szervezetek értékpapír-jogszabályoknak való megfelelésének értékelésére
- Magas szintű ügyirat-ellenőrzések és útmutatás nyújtása összetett szabályozási kérdésekben
- A kevésbé tapasztalt, nyilvántartott szervezetek felügyeletével foglalkozó elemzők mentorálása és képzése
- A szabályozási kötelezettségek kutatása és értelmezése a nyilvántartott szervezetek működésének összefüggésében
- Megfelelőségi jelentések elkészítése és bemutatása javasolt intézkedésekkel, szükség esetén szabályozási intézkedésekkel együtt
- Szakmai kapcsolatok kialakítása és kezelése a szabályozott szervezetek vezető tisztségviselőivel
- A megfelelőségi kötelezettségek és a bevált gyakorlatok ismertetése nyilvántartott vállalkozásokkal és magánszemélyekkel
- Teljes körű vizsgálati nyilvántartások vezetése, beleértve a dokumentációt, a kommunikációt, az elemzést és a következtetéseket
- A nyilvántartott vállalkozások intézkedési tervei végrehajtásának nyomon követése és értékelése
- Más elemzők munkájának ellenőrzése minőség és következetesség szempontjából
- Az ellenőrzési és projektmegállapítások bemutatása az ASC vezetésének, bizottságainak és adott esetben a Bizottságnak
- A csoportvezető és a vezetőség támogatása részlegszintű, működési és stratégiai kezdeményezésekben
- Belső feljegyzések készítése és átadása a nyilvántartott szervezetek felügyeletével kapcsolatos ügyekben
- Együttműködés az ASC más részlegeivel
- Kapcsolattartás az iparággal és a nyilvánossággal oktatási és tájékoztató tevékenységeken keresztül
- Az ASC képviselete konferenciákon és szemináriumokon
- Részvétel a nyilvántartott szervezetek oktatási és tájékoztató ülésein
- Az ASC és a CSA közleményeinek, útmutatóinak és kommunikációinak kidolgozása, illetve az azokhoz való hozzájárulás
- Koordináció a CSA partnereivel közös kérdésekben és megoldásokban
- Szakmai útmutatás nyújtása az ASC részlegeinek munkatársai számára
- Részvétel a CSA bizottságaiban és szakpolitikai kezdeményezéseiben, valamint azok vezetése
- A kutatás és az elemzés összefoglalása az ASC vezetősége és felső vezetése számára
Követelmények
- Egyetemi diploma üzleti területen vagy olyan pénzügyi képesítés, mint a CPA vagy a CFA
- Legalább 10 év releváns területen szerzett tapasztalat
- Erős szóbeli és írásbeli kommunikációs, kritikai gondolkodási és elemzési készség
- Képesség juniorabb munkatársak vezetésére és mentorálására
- Kiváló ítélőképesség és döntéshozatali készség
- Bizonyított képesség szoros határidők betartására és eredmények elérésére
- Több prioritás, nagy munkaterhelés és egymással versengő határidők kezelése
- Az értékpapír-szabályozás, a kockázatok azonosítása és kezelése, a működésből eredő üzleti kockázatok, valamint a figyelmeztető jelek fejlett ismerete
- A kanadai iparági trendek gyakorlati ismerete
- A nemzetközi iparági trendek ismerete
- A kanadai értékpapír-jogszabályok és a nyilvántartott szervezetek megfelelőségi felügyeletének ismerete
Juttatások
- A munkáltató által teljes mértékben finanszírozott juttatások
- Átfogó egészség- és fogászati biztosítás
- Munkavállalói életbiztosítás
- Rövid és hosszú távú rokkantsági fedezet
- Nyugdíjjuttatások
- Utasbiztosítás
- Fizetett szabadság
- Rugalmas és betegszabadságos napok
- Munkavállalói és családi támogatási program
- Közlekedési támogatás
- Bőkezű rugalmas költési számla
- Támogatott szakmai továbbképzések, konferenciák, workshopok, szemináriumok és házon belüli képzések
- Az ASC Szociális Klubjának kezdeményezései
- Éves United Way kampány
- Rugalmas munkavégzést biztosító hibrid munkakörnyezet