La Alberta Securities Commission es el organismo provincial de regulación de valores de Alberta, Canadá, responsable de administrar y hacer cumplir las leyes de valores en toda la provincia. Su trabajo incluye supervisar a las entidades registradas, las bolsas y otros participantes del mercado; llevar a cabo acciones de cumplimiento y procedimientos regulatorios; apoyar la presentación de documentos sobre valores mediante plataformas como SEDAR+; y ofrecer orientación regulatoria, educación para inversores y servicios para denunciantes. La comisión opera en la intersección del gobierno, las finanzas y el cumplimiento normativo, con el mandato de proteger a los inversores y contribuir a mantener mercados de capitales justos, transparentes y ordenados.
Analista sénior de regulación, supervisión de entidades registradas - Comisión de Valores de Alberta
Lidera revisiones complejas de cumplimiento y labores de supervisión de entidades registradas en el regulador de valores de Alberta. Asesora a firmas reguladas, orienta a analistas y contribuye a iniciativas regulatorias canadienses.
Descripción
- Liderar revisiones complejas y actividades de supervisión para evaluar el cumplimiento de las entidades registradas con la legislación de valores
- Realizar revisiones de expedientes y proporcionar orientación de nivel sénior sobre asuntos regulatorios complejos
- Orientar y capacitar a analistas de supervisión de entidades registradas con menos experiencia
- Investigar e interpretar las obligaciones regulatorias en el contexto de las operaciones de las entidades registradas
- Preparar y presentar informes de cumplimiento con acciones recomendadas, incluidas medidas regulatorias cuando corresponda
- Construir y gestionar relaciones profesionales con altos directivos de entidades reguladas
- Explicar las obligaciones de cumplimiento y las mejores prácticas a firmas y personas registradas
- Mantener registros completos de las revisiones, incluida la documentación, las comunicaciones, los análisis y las conclusiones
- Supervisar y evaluar la implementación de los planes de acción de las firmas registradas
- Revisar el trabajo de otros analistas para garantizar su calidad y coherencia
- Presentar los resultados de auditorías y proyectos a la dirección de la ASC, los comités y, potencialmente, la Comisión
- Apoyar al responsable del equipo y a la dirección en iniciativas divisionales, operativas y estratégicas
- Investigar y elaborar memorandos internos sobre asuntos de supervisión de entidades registradas
- Trabajar en colaboración con otros departamentos de la ASC
- Relacionarse con la industria y el público mediante actividades de educación y divulgación
- Representar a la ASC en conferencias y seminarios
- Participar en sesiones de educación y divulgación para entidades registradas
- Redactar y contribuir a avisos, orientaciones y comunicaciones de la ASC y la CSA
- Coordinarse con homólogos de la CSA en asuntos y soluciones compartidos
- Proporcionar orientación especializada a colegas de las distintas divisiones de la ASC
- Participar en comités e iniciativas de políticas de la CSA y liderarlos
- Sintetizar investigaciones y análisis para la dirección y el equipo ejecutivo de la ASC
Requisitos
- Título universitario en administración de empresas o una designación financiera como CPA o CFA
- Al menos 10 años de experiencia en un campo relevante
- Sólidas habilidades de comunicación oral y escrita, pensamiento crítico y análisis
- Capacidad para liderar y orientar a empleados de menor experiencia
- Excelente criterio y capacidad para tomar decisiones
- Capacidad demostrada para cumplir plazos ajustados y obtener resultados
- Capacidad para gestionar múltiples prioridades, grandes cargas de trabajo y plazos simultáneos
- Comprensión avanzada de la regulación de valores, la identificación y gestión de riesgos, los riesgos empresariales inherentes y las señales de alerta
- Conocimiento práctico de las tendencias del sector canadiense
- Conocimiento de las tendencias del sector internacional
- Conocimiento de la legislación canadiense de valores y de la supervisión del cumplimiento de las entidades registradas
Beneficios
- Beneficios totalmente pagados por el empleador
- Cobertura integral de salud y dental
- Seguro de vida para empleados
- Cobertura por discapacidad a corto y largo plazo
- Prestaciones de jubilación
- Seguro de viaje
- Vacaciones pagadas
- Días flexibles y por enfermedad
- Programa de asistencia para empleados y sus familias
- Subsidio de transporte
- Cuenta de gastos flexibles generosa
- Cursos, conferencias, talleres, seminarios y capacitación interna de desarrollo profesional subvencionados
- Iniciativas del ASC Social Club
- Campaña anual de United Way
- Entorno de trabajo híbrido con flexibilidad