RSM US LLP — американская фирма-участник RSM International, которая в основном обслуживает компании среднего бизнеса, предоставляя услуги в области аудита и подтверждения достоверности отчетности, налогообложения и консалтинга. Компания сочетает отраслевую экспертизу с практическими рекомендациями по ведению бизнеса, помогая клиентам решать сложные операционные и стратегические задачи, повышать эффективность и обеспечивать устойчивый рост.
Временный консультант по ИТ-аудиту AML — удалённая работа в США
RSM US LLP ищет временного консультанта по ИТ-аудиту AML для поддержки международного банковского клиента. Работа связана с проверкой технологических средств контроля AML, управления моделями и устранением регуляторных нарушений.
Описание
- Поддерживать международного банковского клиента в работе по устранению регуляторных нарушений и проверке устранения замечаний
- Оценивать технологические средства контроля, используемые в программах противодействия отмыванию денег (AML) и финансовым преступлениям
- Проверять меры по устранению нарушений и оценивать их соответствие регуляторным ожиданиям
- Проверять структуру и операционную эффективность ИТ-контролей платформ мониторинга транзакций, санкционного скрининга и KYC/CDD
- Проводить проверку замечаний и тестирование мер по их устранению
- Выполнять основанные на риске аудиторские процедуры, включая оценку контролей и целевое детальное тестирование
- Оценивать общие ИТ-контроли, управление изменениями, процессы безопасности, операционные и процессы работы с данными
- Проводить валидацию моделей и тестирование контролей в области управления, методологий, допущений и документации
- Изучать техническую документацию, конфигурации систем, потоки данных, отчёты и прикладные контроли
- Выявлять недостатки контролей, определять их первопричины и рекомендовать улучшения
- Готовить аудиторскую документацию для рассмотрения внутренним аудитом, регуляторами и заинтересованными сторонами
Требования
- Не менее пяти лет опыта в ИТ-аудите, технологических рисках, внутреннем аудите или смежной сфере банковских или финансовых услуг
- Опыт проведения тестирования контролей, целевого детального тестирования, проверки замечаний или анализа устранения регуляторных нарушений
- Практические знания процессов AML и противодействия финансовым преступлениям, включая мониторинг транзакций, санкционный скрининг и комплексную проверку клиентов
- Опыт оценки общих ИТ-контролей (ITGC), прикладных контролей, средств контроля безопасности и процессов управления изменениями
- Опыт валидации моделей, управления моделями или оценки эффективности контролей
- Умение анализировать техническую документацию, архитектуру систем, потоки данных, конфигурации систем и код
- Сильные аналитические навыки, навыки документирования и письменной коммуникации, а также умение взаимодействовать с заинтересованными сторонами
- RSM не планирует нанимать кандидатов начального уровня, которым сейчас или в будущем потребуется спонсорская поддержка
- Желателен опыт проверки выполнения требований согласительных приказов и участия в программах устранения регуляторных нарушений
- Желателен опыт поддержки крупных международных банковских учреждений
- Желателен опыт работы в сфере AML, финансовых преступлений, комплаенса или регуляторных рисков
- Желательны знания в области управления модельными рисками или систем управления моделями
- Желательно знакомство с регуляторной средой, связанной с OCC, Федеральной резервной системой, FDIC или сопоставимыми органами
Преимущества
- Конкурентоспособный пакет вознаграждения и льгот
- Гибкий график работы
- Поддержка при найме и трудоустройстве для кандидатов с инвалидностью
- Равные возможности трудоустройства и разумные условия