RSM US LLP è la società membro statunitense di RSM International e offre principalmente servizi di revisione, fiscalità e consulenza alle aziende del mercato medio. Il suo lavoro combina la conoscenza dei diversi settori con una consulenza aziendale concreta, aiutando i clienti ad affrontare complesse sfide operative e strategiche, a rafforzare le proprie prestazioni e a perseguire una crescita sostenibile.
Consulente temporaneo per l'audit IT AML - Da remoto negli Stati Uniti
RSM US LLP cerca un Consulente temporaneo per l’audit IT AML a supporto di un cliente bancario globale. Il ruolo si concentra sulla convalida dei controlli tecnologici AML, sulla governance dei modelli e sulla remediation normativa.
Descrizione
- Supportare un cliente bancario globale nelle attività di remediation normativa e validazione delle problematiche
- Valutare i controlli tecnologici utilizzati nei programmi antiriciclaggio (AML) e contro i reati finanziari
- Verificare gli interventi di remediation e valutarne l’allineamento alle aspettative normative
- Esaminare la progettazione e l’efficacia operativa dei controlli IT per le piattaforme di monitoraggio delle transazioni, screening delle sanzioni e KYC/CDD
- Eseguire la validazione delle problematiche e i test di remediation
- Svolgere procedure di audit basate sul rischio, comprese valutazioni dei controlli e test sostanziali mirati
- Valutare i controlli generali IT, la gestione delle modifiche e i processi di sicurezza, operativi e relativi ai dati
- Condurre la validazione dei modelli e i test dei controlli relativi a governance, metodologie, ipotesi e documentazione
- Esaminare la documentazione tecnica, le configurazioni dei sistemi, i flussi di dati, i report e i controlli applicativi
- Identificare le carenze dei controlli, determinarne le cause principali e raccomandare miglioramenti
- Produrre la documentazione di audit per la revisione da parte dell’audit interno, degli organismi di regolamentazione e degli stakeholder
Requisiti
- Almeno cinque anni di esperienza nell’audit IT, nel rischio tecnologico, nell’audit interno o in un settore correlato bancario o dei servizi finanziari
- Esperienza nell’esecuzione di test dei controlli, test sostanziali mirati, validazione delle problematiche o revisioni di remediation normativa
- Conoscenza pratica dei processi AML e relativi ai reati finanziari, inclusi il monitoraggio delle transazioni, lo screening delle sanzioni e la due diligence della clientela
- Esperienza nella valutazione dei controlli generali IT (ITGC), dei controlli applicativi, dei controlli di sicurezza e dei processi di gestione delle modifiche
- Esperienza nella validazione dei modelli, nella governance dei modelli o nelle valutazioni dell’efficacia dei controlli
- Capacità di analizzare documentazione tecnica, architettura dei sistemi, flussi di dati, configurazioni dei sistemi e codice
- Solide capacità analitiche, di documentazione, comunicazione scritta e gestione degli stakeholder
- RSM non intende assumere candidati entry-level che necessitino di sponsorizzazione ora o in futuro
- Costituisce titolo preferenziale l’esperienza nella validazione di ordini di consenso e programmi di remediation normativa
- Costituisce titolo preferenziale l’esperienza a supporto di grandi istituzioni bancarie globali
- Costituisce titolo preferenziale un background nelle funzioni AML, reati finanziari, Compliance o Rischio normativo
- Costituisce titolo preferenziale la conoscenza della gestione del rischio dei modelli o dei framework di governance dei modelli
- Costituisce titolo preferenziale la familiarità con ambienti normativi che coinvolgono OCC, Federal Reserve, FDIC o organismi comparabili
Benefit
- Pacchetto competitivo di retribuzione e benefit
- Orario di lavoro flessibile
- Adattamenti per il reclutamento e l’impiego dei candidati con disabilità
- Pari opportunità di impiego e accomodamenti ragionevoli