RSM US LLP este firma membră din SUA a RSM International și deservește în principal companii de pe segmentul de piață mediu prin servicii de audit, fiscalitate și consultanță. Activitatea sa combină cunoașterea sectorului cu recomandări practice de afaceri, ajutând clienții să abordeze provocări operaționale și strategice complexe, să își consolideze performanța și să urmărească o creștere sustenabilă.
Consultant temporar pentru audit IT AML - la distanță în Statele Unite
RSM US LLP caută un consultant temporar pentru audit IT AML, care să sprijine un client bancar global. Rolul se concentrează pe validarea controalelor tehnologice AML, guvernanța modelelor și remedierea problemelor de reglementare.
Descriere
- Sprijinirea unui client bancar global în activități de remediere a problemelor de reglementare și de validare a aspectelor identificate
- Evaluarea controalelor tehnologice utilizate în programele de combatere a spălării banilor și a criminalității financiare
- Verificarea măsurilor de remediere și evaluarea alinierii acestora la așteptările autorităților de reglementare
- Revizuirea proiectării și eficacității operaționale a controalelor IT pentru platformele de monitorizare a tranzacțiilor, de verificare a sancțiunilor și KYC/CDD
- Efectuarea validării aspectelor identificate și a testării remedierii
- Efectuarea procedurilor de audit bazate pe risc, inclusiv evaluări ale controalelor și testări substantive țintite
- Evaluarea controalelor generale IT, a gestionării schimbărilor, a securității și a proceselor operaționale și de date
- Realizarea validării modelelor și a testării controalelor privind guvernanța, metodologiile, ipotezele și documentația
- Examinarea documentației tehnice, a configurațiilor sistemelor, a fluxurilor de date, a rapoartelor și a controalelor aplicațiilor
- Identificarea deficiențelor de control, determinarea cauzelor principale și recomandarea unor îmbunătățiri
- Elaborarea documentației de audit pentru examinarea internă, de reglementare și de către părțile interesate
Cerințe
- Cel puțin cinci ani de experiență în audit IT, risc tehnologic, audit intern sau într-un domeniu bancar ori financiar conex
- Experiență în efectuarea testării controalelor, a testării substantive țintite, a validării aspectelor identificate sau a analizelor de remediere a problemelor de reglementare
- Cunoștințe practice despre procesele AML și de combatere a criminalității financiare, inclusiv monitorizarea tranzacțiilor, verificarea sancțiunilor și diligența privind clienții
- Experiență în evaluarea controalelor generale IT, a controalelor aplicațiilor, a controalelor de securitate și a proceselor de gestionare a schimbărilor
- Experiență în validarea modelelor, guvernanța modelelor sau evaluarea eficacității controalelor
- Capacitatea de a analiza documentație tehnică, arhitectura sistemelor, fluxurile de date, configurațiile sistemelor și codul
- Abilități solide de analiză, documentare, comunicare scrisă și gestionare a părților interesate
- RSM nu intenționează să angajeze candidați aflați la început de carieră care vor avea nevoie de sponsorizare acum sau în viitor
- Experiența în validarea ordinelor de consimțământ și a programelor de remediere a problemelor de reglementare constituie un avantaj
- Experiența în sprijinirea unor instituții bancare globale mari constituie un avantaj
- Experiența în AML, criminalitate financiară, conformitate sau funcții de risc de reglementare constituie un avantaj
- Cunoștințele despre gestionarea riscului de model sau cadrele de guvernanță a modelelor constituie un avantaj
- Familiaritatea cu mediile de reglementare care implică OCC, Rezerva Federală, FDIC sau organisme comparabile constituie un avantaj
Beneficii
- Pachet competitiv de compensații și beneficii
- Program de lucru flexibil
- Adaptări în procesul de recrutare și în muncă pentru candidații cu dizabilități
- Egalitate de șanse la angajare și adaptări rezonabile