RSM US LLP е американската фирма член на RSM International, която обслужва предимно компании от средния пазар чрез услуги в областта на одита, данъчното облагане и консултирането. Работата ѝ съчетава познания за конкретни сектори с практически бизнес съвети, като помага на клиентите да се справят със сложни оперативни и стратегически предизвикателства, да подобрят резултатите си и да постигнат устойчив растеж.
Временен консултант по ИТ одит на AML – дистанционна работа в Съединените щати
RSM US LLP търси временен консултант по ИТ одит на AML в подкрепа на глобален банков клиент. Ролята е насочена към валидиране на технологични контроли за AML, управление на модели и регулаторни коригиращи мерки.
Описание
- Подпомагане на глобален банков клиент при регулаторни коригиращи мерки и валидиране на установени проблеми
- Оценяване на технологичните контроли, използвани в програмите за борба с изпирането на пари (AML) и финансовите престъпления
- Проверяване на предприетите коригиращи действия и оценяване на съответствието с регулаторните очаквания
- Преглед на проектирането и оперативната ефективност на ИТ контролите за платформи за мониторинг на транзакции, проверка за санкции и KYC/CDD
- Извършване на валидиране на проблеми и тестване на коригиращи действия
- Извършване на основани на риска одитни процедури, включително оценки на контроли и целево съществено тестване
- Оценяване на общите ИТ контроли, управлението на промените, сигурността, оперативните и процесите за данни
- Извършване на валидиране на модели и тестване на контроли по отношение на управлението, методологиите, допусканията и документацията
- Проверяване на техническа документация, конфигурации на системи, потоци от данни, отчети и приложни контроли
- Идентифициране на недостатъци в контролите, определяне на първопричините и препоръчване на подобрения
- Изготвяне на одитна документация за преглед от вътрешния одит, регулаторни органи и заинтересовани страни
Изисквания
- Най-малко пет години опит в ИТ одит, технологичен риск, вътрешен одит или свързана област в банковия или финансовия сектор
- Опит в извършването на тестване на контроли, целево съществено тестване, валидиране на проблеми или прегледи на регулаторни коригиращи мерки
- Работни познания за процесите, свързани с AML и финансовите престъпления, включително мониторинг на транзакции, проверка за санкции и комплексна проверка на клиенти
- Опит в оценяването на общи ИТ контроли (ITGC), приложни контроли, контроли за сигурност и процеси за управление на промените
- Опит във валидиране на модели, управление на модели или оценяване на ефективността на контроли
- Способност за анализ на техническа документация, системна архитектура, потоци от данни, конфигурации на системи и код
- Силни аналитични умения, умения за документиране и писмена комуникация, както и способност за управление на отношенията със заинтересовани страни
- RSM не възнамерява да наема кандидати на начално ниво, които ще се нуждаят от спонсорство сега или в бъдеще
- Предишен опит с валидиране на заповеди за съгласие и програми за регулаторни коригиращи мерки ще се счита за предимство
- Предишен опит в подкрепа на големи глобални банкови институции ще се счита за предимство
- Предишен опит в областта на AML, финансовите престъпления, съответствието или регулаторния риск ще се счита за предимство
- Познания за управлението на моделния риск или рамки за управление на модели ще се считат за предимство
- Познаване на регулаторни среди, включващи OCC, Федералния резерв, FDIC или сходни органи ще се счита за предимство
Придобивки
- Конкурентен пакет от възнаграждение и придобивки
- Гъвкаво работно време
- Адаптации при наемане и работа за кандидати с увреждания
- Равни възможности за заетост и разумни адаптации