RSM US LLP es la firma miembro estadounidense de RSM International y presta principalmente servicios de auditoría, impuestos y consultoría a empresas del mercado medio. Su trabajo combina el conocimiento sectorial con un asesoramiento empresarial práctico para ayudar a sus clientes a afrontar desafíos operativos y estratégicos complejos, mejorar su rendimiento y avanzar hacia un crecimiento sostenible.
Consultor temporal de Auditoría de TI AML - Remoto en Estados Unidos
RSM US LLP busca un Consultor temporal de Auditoría de TI AML para apoyar a un cliente bancario global. El puesto se centra en validar controles tecnológicos de AML, la gobernanza de modelos y la remediación regulatoria.
Descripción
- Apoyar a un cliente bancario global en trabajos de remediación regulatoria y validación de problemas
- Evaluar los controles tecnológicos utilizados en programas de Prevención del Blanqueo de Capitales (AML) y delitos financieros
- Verificar los esfuerzos de remediación y evaluar su alineación con las expectativas regulatorias
- Revisar el diseño y la eficacia operativa de los controles de TI para plataformas de monitoreo de transacciones, detección de sanciones y KYC/CDD
- Realizar la validación de problemas y las pruebas de remediación
- Ejecutar procedimientos de auditoría basados en riesgos, incluidas evaluaciones de controles y pruebas sustantivas específicas
- Evaluar los controles generales de TI, la gestión de cambios y los procesos de seguridad, operativos y de datos
- Realizar la validación de modelos y pruebas de controles en materia de gobernanza, metodologías, supuestos y documentación
- Examinar documentación técnica, configuraciones de sistemas, flujos de datos, informes y controles de aplicaciones
- Identificar deficiencias de control, determinar sus causas raíz y recomendar mejoras
- Elaborar documentación de auditoría para revisión por auditoría interna, organismos reguladores y partes interesadas
Requisitos
- Al menos cinco años de experiencia en auditoría de TI, riesgo tecnológico, auditoría interna o un ámbito relacionado de banca o servicios financieros
- Experiencia en la realización de pruebas de controles, pruebas sustantivas específicas, validación de problemas o revisiones de remediación regulatoria
- Conocimientos prácticos de los procesos de AML y delitos financieros, incluidos el monitoreo de transacciones, la detección de sanciones y la diligencia debida del cliente
- Experiencia en la evaluación de controles generales de TI (ITGC), controles de aplicaciones, controles de seguridad y procesos de gestión de cambios
- Experiencia en validación de modelos, gobernanza de modelos o evaluaciones de la eficacia de controles
- Capacidad para analizar documentación técnica, arquitectura de sistemas, flujos de datos, configuraciones de sistemas y código
- Sólidas capacidades analíticas, de documentación, comunicación escrita y gestión de partes interesadas
- RSM no tiene la intención de contratar candidatos de nivel inicial que necesiten patrocinio ahora o en el futuro
- Se valorará la experiencia en la validación de órdenes de consentimiento y programas de remediación regulatoria
- Se valorará la experiencia de apoyo a grandes instituciones bancarias globales
- Se valorará la experiencia en funciones de AML, delitos financieros, cumplimiento o riesgo regulatorio
- Se valorarán los conocimientos de gestión del riesgo de modelos o marcos de gobernanza de modelos
- Se valorará la familiaridad con entornos regulatorios que involucren a la OCC, la Reserva Federal, la FDIC u organismos comparables
Beneficios
- Paquete competitivo de compensación y beneficios
- Horario de trabajo flexible
- Adaptaciones de contratación y empleo para candidatos con discapacidades
- Empleo con igualdad de oportunidades y adaptaciones razonables