Benchmark Capital コンプライアンスチームマネージャー（英国・ハイブリッド勤務）
コンプライアンスアナリストとモニタリング担当者を率い、Benchmark Capitalのウェルスマネジメントサービスに対するFCA監督を強化します。 統制、規制リスク、顧客にとって望ましい成果に重点を置きます。
仕事内容
- 日々のコンプライアンス監視と監督を統括する。
- コンプライアンスアナリストおよびコンプライアンスモニタリング担当者を管理、指導、育成する。
- チーム目標を設定し、定期的に業績評価と面談を行う。
- コンプライアンス監視プログラムと業務統制を実施する。
- 規制リスクを特定し、統制と軽減策を導入する。
- 規制の変更を把握し、事業への影響を評価する。
- 上級関係者向けの管理情報と報告書を作成する。
- 上級リーダーや取締役会メンバーと連携し、規制およびコンプライアンス上の課題に対応する。
- 必要に応じてFCAへの届出や規制当局とのやり取りを支援する。
- プロセスを改善し、システムを強化する。
- 業務チームにコンプライアンスに関する助言、研修、ベストプラクティスの支援を提供する。
- 事業データや傾向を分析し、新たなリスクと機会を見つける。
- 必要に応じてコンプライアンスマネージャーの職務を代行する。
応募要件
- ファイナンシャルプランニングのレベル4ディプロマまたは同等資格、および／または関連する投資資格を有すること。
- コンプライアンス、プラットフォーム運営、または規制環境での実務経験。
- 人員管理の経験、またはマネージャーの代理を務めた実績。
- FCA規制に関する深い知識と、その実務への適用力。
- リスク管理、統制、コンプライアンス監視の枠組みに関する理解。
- 優れた分析力と問題解決力。
- 効果的なコミュニケーション力と関係者管理能力。
- 管理情報および規制報告書の作成経験。
- Microsoft Office、特にExcelの実務知識。
- Fusion、Enable、SEIなどのシステム使用経験があれば尚可。
福利厚生
- 自ら模範を示し、誠実に行動する。
- 組織のあらゆる階層と強固な関係を築く。
- 実務的でリスクに基づいたコンプライアンス対応を行う。
- 規制要件と商業上の現実のバランスを取る。
- 同僚の意欲を高めて育成し、高い水準の達成を支援する。
- 顧客にとって望ましい成果を促進し、公正な顧客対応の原則を推進する。
- 相応の技能、注意、勤勉さをもって行動する。
