Benchmark Capital 컴플라이언스 팀 매니저(영국, 하이브리드 근무)
컴플라이언스 분석가와 모니터링 담당자를 이끌며 Benchmark Capital 자산관리 서비스에 대한 FCA 감독을 강화합니다. 통제, 규제 리스크, 긍정적인 고객 성과에 중점을 둡니다.
설명
- 일상적인 컴플라이언스 모니터링과 감독을 총괄합니다.
- 컴플라이언스 분석가와 컴플라이언스 모니터링 담당자를 관리하고 지도하며 육성합니다.
- 팀 목표를 설정하고 정기적인 성과 평가와 면담을 진행합니다.
- 컴플라이언스 모니터링 프로그램과 비즈니스 통제를 실행합니다.
- 규제 리스크를 파악하고 통제 및 완화 조치를 도입합니다.
- 규제 변화를 추적하고 비즈니스 영향을 평가합니다.
- 고위 이해관계자를 위한 관리 정보와 보고서를 작성합니다.
- 고위 리더 및 이사회 구성원과 협력해 규제 및 컴플라이언스 사안에 대응합니다.
- 필요에 따라 FCA 신고와 규제 당국 대응을 지원합니다.
- 프로세스를 개선하고 시스템을 강화합니다.
- 운영팀에 컴플라이언스 지침, 교육, 모범 사례 지원을 제공합니다.
- 비즈니스 데이터와 추세를 분석해 새롭게 나타나는 리스크와 기회를 파악합니다.
- 필요한 경우 컴플라이언스 매니저의 업무를 대행합니다.
지원 자격
- 재무설계 레벨 4 디플로마 또는 동등한 자격, 그리고/또는 관련 투자 자격을 보유해야 합니다.
- 컴플라이언스, 플랫폼 운영 또는 규제 환경에서의 경험이 있어야 합니다.
- 인력 관리 경험 또는 매니저 대행 업무를 수행한 경험이 있어야 합니다.
- FCA 규정에 대한 탄탄한 지식과 실무 적용 능력이 있어야 합니다.
- 리스크 관리, 통제 및 컴플라이언스 모니터링 체계에 대한 이해가 있어야 합니다.
- 뛰어난 분석력과 문제 해결 능력이 있어야 합니다.
- 효과적인 의사소통 및 이해관계자 관리 역량이 있어야 합니다.
- 관리 정보와 규제 보고서를 작성한 경험이 있어야 합니다.
- Microsoft Office, 특히 Excel을 실무에서 활용할 수 있어야 합니다.
- Fusion, Enable 또는 SEI 등의 시스템 사용 경험이 있으면 우대합니다.
복리후생
- 솔선수범하고 정직하게 행동합니다.
- 조직의 모든 직급과 탄탄한 관계를 구축합니다.
- 실용적이고 리스크 기반의 방식으로 컴플라이언스 업무를 수행합니다.
- 규제 요건과 사업 현실 사이의 균형을 맞춥니다.
- 동료에게 동기를 부여하고 육성해 높은 기준을 달성하도록 돕습니다.
- 긍정적인 고객 성과를 촉진하고 고객 공정 대우 원칙을 실천합니다.
- 필요한 기술과 주의, 성실함을 갖추고 업무를 수행합니다.
