反洗钱分析师（多伦多，现场办公）
调查客户交易，并为 Canaccord Genuity 的加拿大证券业务准备 FINTRAC 可疑交易报告。支持合规控制、审计、监管问询以及潜在缺陷的整改工作。
描述
- 使用交易数据、公开来源研究和客户记录，对个人及企业客户开展基于风险的调查
- 评估调查结果，确定是否必须向 FINTRAC 提交可疑交易报告（STR）
- 在 FINTRAC 报告软件中记录调查结果和交易详情，准备可疑交易报告
- 根据内部政策和监管标准，详细记录调查步骤和结论
- 向主管、管理层及其他内部利益相关者传达调查结论
- 协助合规主管和副总裁开展调查及运营工作
- 参与支持公司监管义务的流程和程序改进
- 为监管机构及内部利益相关者处理紧急任务，包括年末工作和监管审计请求
- 及时回应内部和外部问询，支持业务高效运营
- 记录问询及解决方案，以识别、处理并防止潜在控制缺陷
任职要求
- 具备 1 至 3 年证券行业工作经验，或在 FINTRAC 报告实体的金融情报部门工作经验
- 了解 CIRO、FINTRAC、PCMLTFA 及相关监管要求
- 熟悉洗钱和欺诈类型，尤其是证券市场中的相关类型
- 了解公司、信托及其他法律实体的法律文件
- 始终注重细节，准确且严谨
- 具备较强的信息收集、问题解决、判断和谨慎处理能力
- 具备出色的书面及口头沟通能力和良好的人际交往能力
- 具备较强的组织和时间管理能力
- 能够适应快节奏工作环境并积极主动地开展工作
- 具备协作、专业且平易近人的团队工作方式
- 必须熟练使用 Microsoft Office 应用程序
- 具备 Dataphile 和 World-Check 使用经验者优先
- 已完成或愿意完成 CAMS、CSC 和 CPH 者优先
- 入选面试的候选人必须提供加拿大公民身份、永久居民身份或在加拿大不受限制工作资格的证明