Canaccord Genuity Wealth Management (UK, Channel Islands and Isle of Man) financijska je tvrtka koja se bavi upravljanjem imovinom i pruža usluge klijentima iz ureda u Londonu, Jerseyju, Guernseyju i na otoku Man. Njezino poslovanje obuhvaća upravljanje portfeljem, savjetodavno trgovanje dionicama, planiranje imovine i šire usluge upravljanja imovinom. Tvrtka objedinjuje investicijsko znanje, tehničku infrastrukturu i pristup usmjeren na odnose s klijentima te nudi profesionalno okruženje za osobe zainteresirane za karijeru u upravljanju imovinom i financijskim uslugama.
AML analitičar (Toronto, rad na lokaciji)
Istražujte transakcije klijenata i pripremajte izvješća o sumnjivim transakcijama za FINTRAC u okviru kanadskog poslovanja društva Canaccord Genuity s vrijednosnim papirima. Podržavajte kontrole usklađenosti, revizije, regulatorne upite i otklanjanje potencijalnih nedostataka.
Kanada60.000 $ – 65.000 $ / godina
U ureduPuno radno vrijemeJuniorDiploma nije potrebnaObavezan Jezik: engleskiFinancijski kriminalOpis
- Provodeći istrage pojedinačnih i korporativnih klijenata na temelju rizika, koristite podatke o transakcijama, istraživanje javno dostupnih izvora i evidenciju klijenata
- Procjenjivati rezultate istraga kako bi se utvrdilo treba li FINTRAC-u podnijeti izvješća o sumnjivim transakcijama (STR)
- Pripremati STR-ove unosom nalaza istrage i pojedinosti o transakcijama u softver za izvješćivanje FINTRAC-a
- Voditi detaljnu evidenciju istražnih koraka i zaključaka u skladu s internim politikama i regulatornim standardima
- Komunicirati zaključke istraga nadređenima, upravi i drugim internim dionicima
- Pružati podršku nadređenima i potpredsjednicima odjela Compliance u istražnim i operativnim aktivnostima
- Doprinositi unapređenju procesa i postupaka koji podržavaju regulatorne obveze društva
- Upravljati hitnim zadacima, uključujući aktivnosti na kraju godine i zahtjeve regulatornih revizija za regulatore i interne dionike
- Pravodobno odgovarati na interne i vanjske upite radi podrške učinkovitom poslovanju
- Evidentirati upite i rješenja kako bi se utvrdili, riješili i spriječili potencijalni nedostaci kontrola
Zahtjevi
- 1–3 godine iskustva u industriji vrijednosnih papira ili u jedinici za financijsko obavještavanje subjekta koji podnosi izvješća FINTRAC-u
- Radno poznavanje propisa CIRO, FINTRAC, PCMLTFA i povezanih regulatornih zahtjeva
- Poznavanje tipologija pranja novca i prijevara, osobito na tržištima vrijednosnih papira
- Poznavanje pravne dokumentacije za korporacije, trustove i druge pravne osobe
- Dosljedna usmjerenost na detalje, točnost i temeljitost
- Izražene vještine prikupljanja informacija, rješavanja problema, prosuđivanja i diskrecije
- Izvrsne pisane i usmene komunikacijske vještine te učinkovite interpersonalne vještine
- Izražene organizacijske vještine i sposobnost upravljanja vremenom
- Spremnost na rad u dinamičnom okruženju uz preuzimanje inicijative
- Suradnički, profesionalan i pristupačan odnos prema timu
- Obvezno poznavanje aplikacija Microsoft Office
- Iskustvo sa sustavima Dataphile i World-Check smatra se prednošću
- Završeni CAMS, CSC i CPH ili spremnost na njihovo završavanje smatraju se prednošću
- Kandidati odabrani za razgovor moraju dostaviti dokaz o kanadskom državljanstvu, stalnom boravku ili neograničenom pravu na rad u Kanadi