Canaccord Genuity Wealth Management (UK, Channel Islands and Isle of Man) es una firma de finanzas y gestión patrimonial que presta servicios a clientes desde sus oficinas en Londres, Jersey, Guernsey y la Isla de Man. Su actividad abarca la gestión de carteras, la intermediación bursátil asesorada, la planificación patrimonial y otros servicios de gestión patrimonial. La empresa combina conocimientos especializados en inversiones con una infraestructura técnica y un enfoque basado en las relaciones, y ofrece un entorno profesional para quienes se interesan por desarrollar su carrera en la gestión patrimonial y los servicios financieros.
Analista de AML (Toronto, presencial)
Investiga transacciones de clientes y prepara Informes de Transacciones Sospechosas para FINTRAC en el negocio canadiense de valores de Canaccord Genuity. Apoya los controles de cumplimiento, las auditorías, las consultas regulatorias y la remediación de posibles deficiencias.
Descripción
- Realizar investigaciones basadas en el riesgo de clientes particulares y corporativos utilizando datos de transacciones, investigación de fuentes abiertas y registros de clientes
- Evaluar los resultados de las investigaciones para determinar si deben presentarse Informes de Transacciones Sospechosas (STR) ante FINTRAC
- Preparar STR registrando los hallazgos de la investigación y los detalles de las transacciones en el software de informes de FINTRAC
- Mantener registros detallados de los pasos y conclusiones de las investigaciones de acuerdo con las políticas internas y las normas regulatorias
- Comunicar las conclusiones de las investigaciones a supervisores, la dirección y otras partes interesadas internas
- Asistir a los supervisores y vicepresidentes de Cumplimiento en actividades de investigación y operativas
- Contribuir a mejoras de procesos y procedimientos que respalden las obligaciones regulatorias de la empresa
- Gestionar asignaciones urgentes, incluidas las actividades de fin de año y las solicitudes de auditorías regulatorias, para reguladores y partes interesadas internas
- Responder con prontitud a consultas internas y externas para apoyar unas operaciones comerciales eficaces
- Registrar las consultas y sus resoluciones para identificar, abordar y prevenir posibles deficiencias de control
Requisitos
- De 1 a 3 años de experiencia en el sector de valores o en la unidad de inteligencia financiera de una entidad informante ante FINTRAC
- Conocimientos prácticos de CIRO, FINTRAC, PCMLTFA y los requisitos regulatorios relacionados
- Familiaridad con las tipologías de blanqueo de capitales y fraude, particularmente en los mercados de valores
- Conocimiento de la documentación legal de sociedades, fideicomisos y otras entidades jurídicas
- Orientación constante al detalle, precisión y meticulosidad
- Sólidas habilidades de recopilación de información, resolución de problemas, criterio y discreción
- Excelentes habilidades de comunicación escrita y verbal, con buenas capacidades interpersonales
- Sólidas capacidades de organización y gestión del tiempo
- Comodidad para trabajar en un entorno dinámico tomando la iniciativa
- Actitud colaborativa, profesional y accesible en el equipo
- Dominio requerido de las aplicaciones de Microsoft Office
- La experiencia con Dataphile y World-Check se considera un valor añadido
- Haber completado, o estar dispuesto a completar, CAMS, CSC y CPH se considera un valor añadido
- Los candidatos seleccionados para entrevistas deberán presentar pruebas de ciudadanía canadiense, residencia permanente o autorización sin restricciones para trabajar en Canadá