Canaccord Genuity Wealth Management (UK, Channel Islands and Isle of Man) là công ty tài chính và quản lý tài sản phục vụ khách hàng từ các văn phòng tại London, Jersey, Guernsey và Isle of Man. Hoạt động của công ty bao gồm quản lý danh mục đầu tư, môi giới chứng khoán tư vấn, hoạch định tài sản và các dịch vụ quản lý tài sản tổng thể. Doanh nghiệp kết hợp chuyên môn đầu tư với cơ sở hạ tầng kỹ thuật và phương thức tiếp cận lấy quan hệ làm trọng tâm, tạo môi trường chuyên nghiệp cho những người quan tâm đến sự nghiệp trong lĩnh vực quản lý tài sản và dịch vụ tài chính.
Chuyên viên phân tích AML (Toronto, làm việc tại văn phòng)
Điều tra các giao dịch của khách hàng và lập Báo cáo Giao dịch Đáng ngờ gửi FINTRAC cho hoạt động kinh doanh chứng khoán tại Canada của Canaccord Genuity. Hỗ trợ các kiểm soát tuân thủ, hoạt động kiểm toán, yêu cầu của cơ quan quản lý và khắc phục các thiếu sót tiềm ẩn.
Mô tả
- Thực hiện điều tra dựa trên mức độ rủi ro đối với khách hàng cá nhân và doanh nghiệp bằng dữ liệu giao dịch, nghiên cứu nguồn mở và hồ sơ khách hàng
- Đánh giá kết quả điều tra để xác định liệu có cần nộp Báo cáo Giao dịch Đáng ngờ (STR) cho FINTRAC hay không
- Lập STR bằng cách ghi nhận kết quả điều tra và thông tin chi tiết về giao dịch trong phần mềm báo cáo của FINTRAC
- Lưu giữ hồ sơ chi tiết về các bước điều tra và kết luận theo chính sách nội bộ và tiêu chuẩn pháp lý
- Trao đổi kết luận điều tra với cấp giám sát, ban quản lý và các bên liên quan nội bộ khác
- Hỗ trợ các giám sát viên Tuân thủ và Phó Chủ tịch trong các hoạt động điều tra và vận hành
- Đóng góp vào việc cải tiến quy trình và thủ tục nhằm hỗ trợ các nghĩa vụ pháp lý của công ty
- Quản lý các nhiệm vụ khẩn cấp, bao gồm hoạt động cuối năm và yêu cầu kiểm toán pháp lý, dành cho cơ quan quản lý và các bên liên quan nội bộ
- Phản hồi kịp thời các yêu cầu từ nội bộ và bên ngoài để hỗ trợ hoạt động kinh doanh hiệu quả
- Ghi nhận các yêu cầu và phương án giải quyết để xác định, xử lý và ngăn ngừa các thiếu sót tiềm ẩn trong kiểm soát
Yêu cầu
- Có từ 1–3 năm kinh nghiệm trong ngành chứng khoán hoặc tại đơn vị tình báo tài chính của tổ chức báo cáo cho FINTRAC
- Có kiến thức thực tế về CIRO, FINTRAC, PCMLTFA và các yêu cầu pháp lý liên quan
- Am hiểu các phương thức rửa tiền và gian lận, đặc biệt trong thị trường chứng khoán
- Có kiến thức về hồ sơ pháp lý của công ty, quỹ tín thác và các pháp nhân khác
- Luôn cẩn thận, chính xác và kỹ lưỡng
- Có kỹ năng tốt trong thu thập thông tin, giải quyết vấn đề, phán đoán và bảo mật thông tin
- Kỹ năng giao tiếp bằng văn bản và lời nói xuất sắc, cùng kỹ năng tương tác hiệu quả
- Có năng lực tổ chức và quản lý thời gian tốt
- Thoải mái làm việc trong môi trường nhịp độ nhanh và chủ động trong công việc
- Có phong cách làm việc hợp tác, chuyên nghiệp và dễ gần
- Bắt buộc thành thạo các ứng dụng Microsoft Office
- Có kinh nghiệm sử dụng Dataphile và World-Check là một lợi thế
- Đã hoàn thành hoặc sẵn sàng hoàn thành CAMS, CSC và CPH là một lợi thế
- Ứng viên được chọn phỏng vấn phải cung cấp bằng chứng về quốc tịch Canada, tình trạng thường trú nhân hoặc quyền làm việc không hạn chế tại Canada