Ameriprise Financial Services, LLC — компанія, що надає фінансові послуги та спеціалізується на персоналізованому фінансовому плануванні, інвестиційному консультуванні й страхових рішеннях. Її консультанти безпосередньо працюють із клієнтами, щоб зрозуміти їхні цілі та розробити індивідуальні стратегії, спираючись на дослідження інвестиційної дослідницької групи компанії та постійний аналіз ринків і економіки. Ameriprise також надає цифровий доступ до клієнтських рахунків і фінансових документів, приділяючи особливу увагу безпеці та конфіденційності в інтернеті.
Слідчий II з фінансових злочинів і комплаєнсу — гібридний формат, Міннеаполіс
Розслідуйте шахрайство, порушення вимог комплаєнсу та підозрілу активність для Ameriprise Financial. Використовуйте аналіз транзакцій, розслідницький пошук і заходи зі зниження ризиків, щоб захищати активи клієнтів.
Опис
- Керувати внутрішніми та зовнішніми розслідуваннями, пов’язаними із серйозними порушеннями вимог комплаєнсу, фінансовим шахрайством і конфіденційними питаннями.
- Оцінювати справи з низьким і середнім рівнем ризику з урахуванням фінансового впливу, масштабу та складності.
- Надавати розширену розслідницьку й аналітичну підтримку: збирати інформацію, відстежувати результати та рекомендувати подальші дії.
- Шукати релевантні підтверджувальні записи у внутрішніх і зовнішніх системах.
- Застосовувати базовий аналіз даних для виявлення потенційних проблем і зниження ризиків.
- Координувати роботу з клієнтами та внутрішніми командами щодо ескалованих і резонансних розслідувань.
- Перевіряти операції за рахунками, щоб виявляти шахрайську та підозрілу активність.
- Виявляти шахрайські рахунки, контролювати адреси під наглядом і сприяти дотриманню вимог Закону США «Про патріотизм».
- Допомагати бізнес-командам і працівникам оцінювати потенційні проблеми та схильність до ризиків.
- Розробляти, керувати та впроваджувати операційні процеси й процедури.
- Надавати експертні знання з відповідної предметної галузі в межах призначених проєктів.
- Стежити за галузевими практиками, продуктами, послугами, тенденціями, законами та нормативними вимогами, що впливають на боротьбу із шахрайством і комплаєнс.
- Навчати слідчих процедурам, а підрозділи — новим схемам шахрайства.
Вимоги
- Ступінь бакалавра або еквівалентна чотирирічна освіта.
- Від трьох до п’яти років відповідного професійного досвіду.
- Підтверджені навички у сфері шахрайства, комплаєнсу та розслідувань.
- Досвід проведення загальних розслідувань.
- Глибоке розуміння питань шахрайства, комплаєнсу, фізичної безпеки, а також застосовних законів і нормативних вимог.
- Розвинені навички проведення інтерв’ю.
- Здатність організовувати, розставляти пріоритети та виконувати кілька завдань.
- Сильні навички письмової та усної комунікації.
- Розвинені аналітичні навички та здатність розв’язувати проблеми.
- Впевнене володіння комп’ютером і програмним забезпеченням, зокрема кількома внутрішніми системами організації та її продуктових напрямів.
- Чинний дозвіл на роботу у США без потреби в поточному чи майбутньому спонсорстві робочої візи.
- Досвід фасилітації буде перевагою.
- Знання продуктів, послуг і бізнес-напрямів Ameriprise, пов’язаних із цією роллю, буде перевагою.
Переваги
- Система винагороди ґрунтується на оплаті за результатами.
- Залежно від ролі змінна частина винагороди може включати бонуси, комісійні та/або довгострокові стимули.
- Оплачувана відпустка.
- Оплачуваний лікарняний.
- План 401(k).
- Медичне страхування.
- Стоматологічне страхування.
- Страхування життя.
- Спільна робота в офісі з можливістю працювати з дому один день на тиждень.
- Під час підбору персоналу та співбесід доступна підтримка в отриманні розумних умов.