Ameriprise Financial Services, LLC è una società di servizi finanziari specializzata in pianificazione finanziaria personalizzata, consulenza sugli investimenti e soluzioni assicurative. I suoi consulenti lavorano direttamente con i clienti per comprenderne gli obiettivi e sviluppare strategie su misura, supportate dalle ricerche dell’Investment Research Group dell’azienda e dall’analisi continua dei mercati e dell’economia. Ameriprise offre inoltre accesso digitale ai conti e ai documenti finanziari dei clienti, con particolare attenzione alla sicurezza e alla privacy online.
Investigatore II, Crimini finanziari e conformità - Ibrido a Minneapolis
Indaga su frodi, violazioni della conformità e attività sospette per Ameriprise Financial. Utilizza l’analisi delle transazioni, la ricerca investigativa e la mitigazione dei rischi per contribuire a proteggere gli asset dei clienti.
Descrizione
- Condurre indagini interne ed esterne riguardanti problemi di conformità ad alto rischio, frodi finanziarie e questioni sensibili.
- Valutare i casi a rischio basso o medio in base all’esposizione finanziaria, all’ambito e alla complessità.
- Fornire supporto investigativo e analitico avanzato raccogliendo informazioni, monitorando i risultati e raccomandando azioni.
- Cercare nei sistemi interni ed esterni i documenti di supporto pertinenti.
- Applicare analisi di base dei dati per individuare potenziali problemi e ridurre i rischi.
- Coordinarsi con i clienti e i team interni sulle indagini sottoposte a escalation e su quelle di alto profilo.
- Esaminare le transazioni dei conti per rilevare attività fraudolente e sospette.
- Identificare i conti fraudolenti, monitorare gli indirizzi controllati e supportare la conformità allo USA PATRIOT Act.
- Aiutare i team aziendali e del personale a valutare potenziali problemi ed esposizione ai rischi.
- Sviluppare, gestire e implementare processi e procedure operative.
- Contribuire con competenze specifiche ai progetti assegnati.
- Mantenersi aggiornati sulle pratiche del settore, sui prodotti, sui servizi, sulle tendenze, sulle leggi e sulle normative che riguardano frodi e conformità.
- Formare gli investigatori sulle procedure e i dipartimenti sui modelli emergenti di frode.
Requisiti
- Laurea o formazione quadriennale equivalente.
- Da tre a cinque anni di esperienza professionale pertinente.
- Comprovate competenze in materia di frodi, conformità e indagini.
- Esperienza nello svolgimento di indagini generali.
- Solida conoscenza di frodi, conformità, sicurezza fisica e leggi e normative applicabili.
- Spiccate capacità di intervista.
- Capacità di organizzare, stabilire le priorità e completare più incarichi.
- Ottime capacità di comunicazione scritta e orale.
- Spiccate capacità analitiche e di risoluzione dei problemi.
- Competenza nell’uso di computer e software, inclusi diversi sistemi interni che coprono l’organizzazione e le sue linee di prodotto.
- Autorizzazione attuale a lavorare negli Stati Uniti senza sponsorizzazione attuale o futura per un visto di lavoro.
- È preferibile esperienza nella facilitazione.
- È preferibile conoscere i prodotti, i servizi e le linee di business di Ameriprise pertinenti al ruolo.
Benefit
- La retribuzione è strutturata in base alle prestazioni.
- La retribuzione variabile, a seconda del ruolo, può includere bonus, commissioni e/o incentivi a lungo termine.
- Ferie.
- Congedo per malattia.
- Piano 401(k).
- Assicurazione sanitaria.
- Assicurazione dentale.
- Assicurazione sulla vita.
- Collaborazione in ufficio con la possibilità di lavorare da casa un giorno alla settimana.
- Durante il reclutamento e i colloqui è disponibile supporto per accomodamenti ragionevoli.