Ameriprise Financial Services, LLC — компания, предоставляющая финансовые услуги и специализирующаяся на персонализированном финансовом планировании, инвестиционном консультировании и страховых решениях. Ее консультанты напрямую работают с клиентами, чтобы понять их цели и разработать индивидуальные стратегии, опираясь на исследования инвестиционной исследовательской группы компании и постоянный анализ рынков и экономики. Ameriprise также предоставляет цифровой доступ к клиентским счетам и финансовым документам, уделяя особое внимание безопасности и конфиденциальности в интернете.
Следователь II по финансовым преступлениям и комплаенсу — гибридный формат, Миннеаполис
Расследуйте мошенничество, нарушения требований комплаенса и подозрительную активность для Ameriprise Financial. Используйте анализ транзакций, расследовательский поиск и меры по снижению рисков для защиты активов клиентов.
Описание
- Руководить внутренними и внешними расследованиями, связанными с серьезными нарушениями требований комплаенса, финансовым мошенничеством и конфиденциальными вопросами.
- Оценивать дела низкой и средней степени риска с учетом финансового воздействия, масштаба и сложности.
- Оказывать расширенную расследовательскую и аналитическую поддержку: собирать информацию, отслеживать результаты и рекомендовать дальнейшие действия.
- Искать релевантные подтверждающие записи во внутренних и внешних системах.
- Применять базовый анализ данных для выявления потенциальных проблем и снижения рисков.
- Координировать работу с клиентами и внутренними командами по эскалированным и резонансным расследованиям.
- Проверять операции по счетам для выявления мошеннической и подозрительной активности.
- Выявлять мошеннические счета, контролировать адреса, находящиеся под наблюдением, и содействовать соблюдению требований Закона США «О патриотизме».
- Помогать бизнес-командам и сотрудникам оценивать потенциальные проблемы и подверженность рискам.
- Разрабатывать, управлять и внедрять операционные процессы и процедуры.
- Предоставлять экспертные знания по предметной области в рамках назначенных проектов.
- Следить за отраслевыми практиками, продуктами, услугами, тенденциями, законами и нормативными требованиями, влияющими на борьбу с мошенничеством и комплаенс.
- Обучать следователей процедурам, а подразделения — новым схемам мошенничества.
Требования
- Степень бакалавра или эквивалентное четырехлетнее образование.
- От трех до пяти лет соответствующего профессионального опыта.
- Подтвержденные навыки в области мошенничества, комплаенса и расследований.
- Опыт проведения общих расследований.
- Глубокое понимание вопросов мошенничества, комплаенса, физической безопасности, а также применимых законов и нормативных требований.
- Развитые навыки проведения интервью.
- Способность организовывать, расставлять приоритеты и выполнять несколько задач.
- Сильные навыки письменной и устной коммуникации.
- Развитые аналитические навыки и способность решать проблемы.
- Уверенное владение компьютером и программным обеспечением, включая несколько внутренних систем организации и ее продуктовых направлений.
- Действующее разрешение на работу в США без необходимости текущего или будущего спонсорства рабочей визы.
- Опыт фасилитации будет преимуществом.
- Знание продуктов, услуг и бизнес-направлений Ameriprise, связанных с этой ролью, будет преимуществом.
Преимущества
- Система вознаграждения основана на оплате за результаты.
- В зависимости от роли переменная часть вознаграждения может включать бонусы, комиссии и/или долгосрочные стимулы.
- Оплачиваемый отпуск.
- Оплачиваемый больничный.
- План 401(k).
- Медицинское страхование.
- Стоматологическое страхование.
- Страхование жизни.
- Совместная работа в офисе с возможностью работать из дома один день в неделю.
- Во время подбора персонала и собеседований предоставляется поддержка в получении разумных условий.