コンプライアンス・オフィサー、規制対象投資プラットフォーム—マレーシア
マレーシアにおけるBJAKの規制対象投資プラットフォームの登録、モニタリング、AML、報告、規制コンプライアンスを統括します。
仕事内容
- マレーシアの規制対象投資プラットフォームについて、登録からサービス開始後のモニタリングまで、Doit Holdingsのコンプライアンスを統括します。
- Doit Holdingsの最高経営責任者に報告し、管理上はBJAKのリスク・コンプライアンス責任者にも報告します。
- モニタリング計画、各種台帳、違反是正プロセスを含むコンプライアンス体制を構築・運用します。
- 登録申請に必要なリスク・コンプライアンス資料を管理します。これには業務マニュアルとコンプライアンス・マニュアルが含まれます。
- リスク、コンプライアンス、マネー・ローンダリング防止管理の独立テストを支援します。
- プラットフォームのルールブックを維持し、証券委員会の審査プロセスを通じた改訂を調整します。
- パートナー契約にAMLモニタリングの責任を明記し、パートナーのモニタリングに関する証拠を維持します。
- 利益相反、腐敗防止、内部通報、苦情処理の手続きを管理します。
- 年次コンプライアンス報告書、監査済み財務諸表、定期コンプライアンス監査、主要人員・違反・株主に関する通知など、規制当局への報告と通知を監督します。
- 開始前に、オンボーディング導線、新商品、開示資料、マーケティング資料を確認します。
- チーム全体にコンプライアンス研修を実施します。
応募要件
- マレーシア政府が認定する教育機関の学位または専門資格を有すること。
- 金融業界で関連する実務経験を5年以上有し、そのうちSCの認可または登録を受けた事業体、もしくはBNMの規制対象機関で、コンプライアンス、規制、またはリスク業務に3年以上従事していること。
- 資本市場での経験を2年以上有すること。
- SC「認定市場に関するガイドライン」、SC「AML/CFTガイドライン」、AMLA 2001、および「資本市場仲介業者の行為とコーポレート・ガバナンスに関するガイドライン」を理解していること。
- SCの適格性・適正性基準を満たすこと。
- 高い英語コミュニケーション能力を有すること。
