合規官，受監管投資平台——馬來西亞
負責 BJAK 在馬來西亞受監管投資平台的註冊、監控、反洗錢、報告及監管合規工作。
說明
- 負責 Doit Holdings 在馬來西亞受監管投資平台從註冊到上線後監控的合規工作。
- 向 Doit Holdings 執行長彙報，同時在行政管理上向 BJAK 風險與合規主管彙報。
- 制定並執行合規架構，包括監控計畫、登記冊及違規補救流程。
- 管理註冊申請所需的風險與合規資料，包括營運手冊及合規手冊。
- 支援對風險、合規及反洗錢控制措施進行獨立測試。
- 維護平台規則手冊，並透過證券委員會審查流程協調修訂。
- 在合作夥伴協議中記錄反洗錢監控職責，並保存合作夥伴監控的相關證據。
- 管理利益衝突、反貪腐、吹哨及投訴處理程序。
- 監督監管報告與通知，包括年度合規報告、經審計帳目、定期合規審計，以及關鍵人員、違規事件和股東通知。
- 在上線前審查客戶 onboarding 流程、新產品、披露文件及行銷資料。
- 為團隊提供合規培訓。
職位要求
- 持有馬來西亞政府認可院校頒發的學位或專業資格。
- 具備至少五年相關金融業經驗，其中包括在獲 SC 授權或註冊的實體，或受 BNM 監管的機構中從事合規、監管或風險工作至少三年。
- 具備至少兩年資本市場經驗。
- 了解《SC 認可市場指南》、《SC 反洗錢／反恐怖融資指南》、《2001 年反洗錢法》（AMLA 2001），以及《資本市場中介機構行為與公司治理指南》。
- 符合 SC 的適格與誠信標準。
- 具備良好的英語溝通能力。