合规官，受监管投资平台——马来西亚
负责 BJAK 在马来西亚的受监管投资平台的注册、监控、反洗钱、报告及监管合规工作。
描述
- 负责 Doit Holdings 在马来西亚受监管投资平台从注册到上线后监控的合规工作。
- 向 Doit Holdings 首席执行官汇报，同时在行政管理上向 BJAK 风险与合规负责人汇报。
- 制定并执行合规框架，包括监控计划、登记册和违规补救流程。
- 管理注册申请所需的风险与合规材料，包括运营手册和合规手册。
- 支持对风险、合规和反洗钱控制措施进行独立测试。
- 维护平台规则手册，并通过证券委员会审查流程协调修订。
- 在合作伙伴协议中记录反洗钱监控职责，并保存合作伙伴监控的相关证据。
- 管理利益冲突、反腐败、举报和投诉处理程序。
- 监督监管报告和通知，包括年度合规报告、经审计账目、定期合规审计，以及关键人员、违规事件和股东通知。
- 在上线前审查客户 onboarding 流程、新产品、披露文件和营销材料。
- 为团队开展合规培训。
任职要求
- 持有马来西亚政府认可院校颁发的学位或专业资格。
- 具备至少五年相关金融行业经验，其中包括在获 SC 许可或注册的实体，或受 BNM 监管的机构中从事合规、监管或风险工作至少三年。
- 具备至少两年资本市场经验。
- 了解《SC 认可市场指南》《SC 反洗钱/反恐怖融资指南》《2001 年反洗钱法》（AMLA 2001），以及《资本市场中介机构行为与公司治理指南》。
- 符合 SC 的适格与诚信标准。
- 具备良好的英语沟通能力。