Carlyle
Carlyle
11 – 50 Empleados
B2BConsultoríaReclutamiento
Carlyle es una empresa de selección y consultoría que presta servicios a clientes corporativos mediante la búsqueda de ejecutivos y el asesoramiento en liderazgo. Con oficinas en Edimburgo y Londres, la firma apoya la incorporación de miembros de consejos de administración y altos directivos, la contratación de ejecutivos interinos, la investigación de mercados, la inteligencia de talento y las iniciativas centradas en la diversidad, la equidad y la inclusión. Su enfoque se basa en búsquedas discretas y personalizadas, así como en relaciones a largo plazo, para ayudar a las organizaciones a fortalecer sus equipos directivos y sus consejos de administración.

Gerente de Cumplimiento AML – Híbrido, Nueva York

Gestiona las operaciones globales de AML y KYC para inversores en el negocio de mercados privados de Carlyle. Supervisa proveedores, evalúa la diligencia debida y contribuye al cumplimiento normativo y a las iniciativas del programa.

Descripción

  • Supervisar a proveedores externos en los procesos de AML y KYC
  • Examinar la documentación utilizada para verificar la identidad de los inversores
  • Señalar los resultados de las evaluaciones que presenten un riesgo elevado
  • Mantener los registros de AML de acuerdo con las políticas y procedimientos de Carlyle
  • Apoyar las pruebas y actualizaciones programadas de los expedientes de inversores
  • Impartir formación sobre AML y KYC
  • Gestionar cuestionarios y solicitudes de AML y KYC de terceros
  • Apoyar las presentaciones regulatorias de AML y KYC ante los reguladores locales
  • Contribuir a proyectos relacionados con el ciclo de vida de los inversores y a mejoras del programa en toda la firma
  • Administrar los procesos globales de AML y KYC coordinándose con equipos internos y proveedores de servicios
  • Evaluar la documentación KYC de los inversores durante la incorporación y a lo largo del ciclo de vida de la inversión
  • Realizar búsquedas de evaluación en bases de datos y escalar los hallazgos relevantes
  • Liderar las pruebas de delegados, nominados e intermediarios externos
  • Apoyar a los responsables de AML con cuestionarios de diligencia debida, indicadores clave de rendimiento, informes regulatorios, solicitudes de auditoría y consultas de los reguladores
  • Mantener actualizadas las políticas de cumplimiento aplicables bajo la supervisión de la dirección sénior de Cumplimiento
  • Contribuir a proyectos tecnológicos de cumplimiento e iniciativas de toda la firma
  • Hacer seguimiento de los cambios regulatorios que afecten a AML, KYC y requisitos relacionados
  • Crear y aplicar buenas prácticas de gestión del conocimiento
  • Desempeñar otras responsabilidades asignadas por los responsables sénior de Legal y Cumplimiento

Requisitos

  • Licenciatura o grado universitario con sólidos resultados académicos
  • La certificación CAMS es preferible, pero no obligatoria
  • Al menos cinco años de experiencia en AML y KYC de inversores en instituciones financieras, preferiblemente firmas de capital privado
  • Conocimiento práctico de estructuras corporativas y de fondos
  • Se valorará la familiaridad con plataformas de incorporación de inversores y herramientas de evaluación de AML
  • Excelentes habilidades de comunicación escrita y verbal
  • Persona proactiva, muy organizada y atenta a los detalles
  • Capacidad para cambiar prioridades y gestionar cargas de trabajo variables
  • Dominio de Microsoft Office, Adobe Acrobat y aplicaciones informáticas estándar
  • Sólida capacidad analítica
  • Capacidad eficaz para colaborar en equipo
  • Altos estándares profesionales y una sólida ética de trabajo

Beneficios

  • Beneficios de jubilación
  • Seguro médico
  • Seguro de vida y discapacidad
  • Tiempo libre remunerado
  • Días festivos remunerados
  • Beneficios de planificación familiar
  • Programas de bienestar
  • Elegibilidad para un programa anual de incentivos discrecionales

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