Carlyle — рекрутинговая и консалтинговая компания, которая оказывает корпоративным клиентам услуги по поиску руководителей и консультированию по вопросам лидерства. Имея офисы в Эдинбурге и Лондоне, компания помогает подбирать членов советов директоров и руководителей высшего звена, находить временных руководителей, проводить исследования рынка и анализировать кадровый потенциал, а также реализовывать инициативы в области разнообразия, равенства и инклюзивности. Компания специализируется на конфиденциальном индивидуальном поиске и выстраивании долгосрочных отношений, помогая организациям укреплять руководящие команды и состав советов директоров.
Менеджер по соблюдению требований AML — гибридный формат, Нью-Йорк
Управляйте глобальными операциями AML и KYC для инвесторов в направлении Carlyle, связанном с частными рынками. Координируйте работу поставщиков услуг, оценивайте результаты комплексной проверки и участвуйте в обеспечении соответствия требованиям и развитии программ.
Описание
- Координировать работу внешних поставщиков услуг по направлениям AML и KYC
- Проверять документы, используемые для подтверждения личности инвесторов
- Отмечать результаты проверок, указывающие на повышенный риск
- Вести записи по AML в соответствии с политиками и процедурами Carlyle
- Участвовать в тестировании досье инвесторов и плановых обновлениях данных
- Проводить обучение по AML и KYC
- Обрабатывать анкеты и запросы третьих сторон по AML и KYC
- Оказывать поддержку при подготовке нормативной отчетности по AML и KYC для местных регуляторов
- Участвовать в общефирменных проектах по жизненному циклу инвесторов и совершенствовании программ
- Администрировать глобальные процессы AML и KYC, координируя работу с внутренними командами и поставщиками услуг
- Оценивать документы инвесторов по KYC при онбординге и на протяжении инвестиционного цикла
- Проводить проверки по базам данных и эскалировать соответствующие результаты
- Руководить тестированием сторонних делегатов, номинальных держателей и посредников
- Оказывать поддержку сотрудникам AML при работе с анкетами комплексной проверки, KPI, нормативными отчетами, запросами по аудиту и обращениями регуляторов
- Поддерживать актуальность применимых политик комплаенса под руководством старшего специалиста по комплаенсу
- Участвовать в проектах по технологиям комплаенса и общефирменных инициативах
- Отслеживать изменения нормативных требований, влияющие на AML, KYC и связанные области
- Создавать и применять передовые практики управления знаниями
- Выполнять дополнительные обязанности по поручению руководителей юридического и комплаенс-направлений
Требования
- Диплом бакалавра с высокими академическими результатами
- Сертификация CAMS будет преимуществом, но не является обязательной
- Не менее пяти лет опыта работы с AML и KYC инвесторов в финансовых учреждениях, предпочтительно в компаниях прямых инвестиций
- Практическое знание корпоративных структур и структур фондов
- Знание платформ для онбординга инвесторов и инструментов AML-скрининга будет преимуществом
- Отличные навыки письменной и устной коммуникации
- Проактивность, высокая организованность и внимательность к деталям
- Способность менять приоритеты и управлять изменяющейся рабочей нагрузкой
- Уверенное владение Microsoft Office, Adobe Acrobat и стандартными компьютерными приложениями
- Сильные аналитические способности
- Умение эффективно взаимодействовать в команде
- Высокие профессиональные стандарты и сильная трудовая этика
Преимущества
- Пенсионные программы
- Медицинское страхование
- Страхование жизни и нетрудоспособности
- Оплачиваемый отпуск
- Оплачиваемые праздничные дни
- Программы планирования семьи
- Программы поддержки благополучия
- Право на участие в ежегодной дискреционной программе стимулирования