RSM US LLP este firma membră din SUA a RSM International și deservește în principal companii de pe segmentul de piață mediu prin servicii de audit, fiscalitate și consultanță. Activitatea sa combină cunoașterea sectorului cu recomandări practice de afaceri, ajutând clienții să abordeze provocări operaționale și strategice complexe, să își consolideze performanța și să urmărească o creștere sustenabilă.
Consultant temporar pentru audit IT AML (la distanță) - RSM US
RSM US caută un consultant temporar pentru audit IT AML, care să sprijine de la distanță un client bancar global din Statele Unite. Rolul se concentrează pe testarea controalelor tehnologice AML, validarea remedierilor și evaluarea conformității cu reglementările.
Descriere
- Evaluarea proiectării și eficacității operaționale a controalelor IT care sprijină procesele AML și de criminalitate financiară, inclusiv platformele de monitorizare a tranzacțiilor, de verificare a sancțiunilor și KYC/CDD.
- Validarea problemelor identificate și testarea eforturilor de remediere pentru a determina dacă acțiunile corective abordează riscurile documentate și constatările de reglementare.
- Efectuarea activităților de audit bazate pe risc, inclusiv testarea controalelor și proceduri substanțiale direcționate.
- Evaluarea controalelor generale IT, a gestionării schimbărilor, a controalelor de securitate, operaționale și de date în mediile tehnologice AML.
- Efectuarea validării modelelor și a testării controalelor, prin analizarea guvernanței, metodologiilor, ipotezelor și dovezilor justificative.
- Examinarea documentației tehnice, a configurațiilor sistemelor, a fluxurilor de date, a rapoartelor și a controalelor aplicațiilor pentru a sprijini evaluările de risc și concluziile de audit.
- Documentarea deficiențelor controalelor, determinarea cauzelor principale și recomandarea unor îmbunătățiri practice ale mediului de control.
- Elaborarea unei documentații de audit clare, concise și de înaltă calitate pentru analiza auditului intern, a autorităților de reglementare și a părților interesate.
- Sprijinirea inițiativelor de remediere reglementară și de validare a problemelor pentru un client bancar global important.
Cerințe
- Cel puțin cinci ani de experiență în audit IT, risc tehnologic, audit intern sau într-un domeniu conex bancar ori serviciilor financiare.
- Experiență în efectuarea testării controalelor, a testării substanțiale direcționate, a validării problemelor sau a analizelor de remediere reglementară.
- Cunoștințe practice despre procesele AML și de criminalitate financiară, inclusiv monitorizarea tranzacțiilor, verificarea sancțiunilor și diligența necesară privind clienții.
- Experiență în evaluarea controalelor generale IT, a controalelor aplicațiilor, a controalelor de securitate și a proceselor de gestionare a schimbărilor.
- Experiență în validarea modelelor, guvernanța modelelor sau evaluarea eficacității controalelor.
- Capacitatea de a analiza și interpreta documentație tehnică, arhitectura sistemelor, fluxurile de date, configurațiile sistemelor și codul.
- Capacități solide de analiză, documentare, comunicare scrisă și gestionare a părților interesate.
- Experiența în validarea ordinelor de consimțământ și în programe de remediere reglementară constituie un avantaj.
- Experiența în sprijinirea instituțiilor bancare globale mari constituie un avantaj.
- Experiența în funcții AML, de criminalitate financiară, conformitate sau risc reglementar constituie un avantaj.
- Experiența în gestionarea riscului de model sau în cadre de guvernanță a modelelor constituie un avantaj.
- Experiența într-un mediu reglementat care implică OCC, Federal Reserve, FDIC sau autorități similare constituie un avantaj.
- Candidații nu trebuie să necesite sponsorizare acum sau în viitor pentru angajarea pe posturi de nivel începător; deținătorii vizei F-1 sunt excluși de la astfel de angajări de nivel începător.
Beneficii
- Pachet competitiv de compensații și beneficii.
- Program de lucru flexibil.