RSM US LLP è la società membro statunitense di RSM International e offre principalmente servizi di revisione, fiscalità e consulenza alle aziende del mercato medio. Il suo lavoro combina la conoscenza dei diversi settori con una consulenza aziendale concreta, aiutando i clienti ad affrontare complesse sfide operative e strategiche, a rafforzare le proprie prestazioni e a perseguire una crescita sostenibile.
Consulente temporaneo di audit IT AML (da remoto) - RSM US
RSM US cerca un consulente temporaneo di audit IT AML per supportare da remoto un cliente bancario globale negli Stati Uniti. Il ruolo si concentra sui test dei controlli tecnologici AML, sulla validazione delle attività di remediation e sulle valutazioni della conformità normativa.
Descrizione
- Valutare la progettazione e l’efficacia operativa dei controlli IT a supporto dei processi AML e di criminalità finanziaria, comprese le piattaforme di monitoraggio delle transazioni, screening delle sanzioni e KYC/CDD.
- Convalidare i problemi identificati e testare le attività di remediation per determinare se le azioni correttive affrontano i rischi documentati e i rilievi normativi.
- Svolgere attività di audit basate sul rischio, inclusi test dei controlli e procedure sostanziali mirate.
- Valutare i controlli generali IT, la gestione delle modifiche, la sicurezza e i controlli operativi e sui dati negli ambienti tecnologici AML.
- Eseguire la validazione dei modelli e i test dei controlli, esaminando governance, metodologie, assunzioni ed evidenze di supporto.
- Esaminare la documentazione tecnica, le configurazioni dei sistemi, i flussi di dati, i report e i controlli applicativi per supportare le valutazioni dei rischi e le conclusioni di audit.
- Documentare le carenze dei controlli, determinarne le cause principali e raccomandare miglioramenti pratici all’ambiente di controllo.
- Produrre documentazione di audit chiara, concisa e di alta qualità per la revisione da parte dell’audit interno, delle autorità di regolamentazione e degli stakeholder.
- Supportare iniziative di remediation normativa e validazione dei problemi per un grande cliente bancario globale.
Requisiti
- Almeno cinque anni di esperienza nell’audit IT, nel rischio tecnologico, nell’audit interno o in una disciplina correlata al settore bancario o ai servizi finanziari.
- Esperienza nello svolgimento di test dei controlli, test sostanziali mirati, validazione dei problemi o revisioni di remediation normativa.
- Conoscenza operativa dei processi AML e di criminalità finanziaria, inclusi il monitoraggio delle transazioni, lo screening delle sanzioni e la due diligence sui clienti.
- Esperienza nella valutazione dei controlli generali IT, dei controlli applicativi, dei controlli di sicurezza e dei processi di gestione delle modifiche.
- Esperienza nella validazione dei modelli, nella governance dei modelli o nelle valutazioni dell’efficacia dei controlli.
- Capacità di esaminare e interpretare documentazione tecnica, architettura dei sistemi, flussi di dati, configurazioni dei sistemi e codice.
- Solide capacità analitiche, di documentazione, comunicazione scritta e gestione degli stakeholder.
- È preferibile esperienza nella validazione di consent order e nei programmi di remediation normativa.
- È preferibile esperienza nel supporto a grandi istituzioni bancarie globali.
- È preferibile esperienza in funzioni AML, criminalità finanziaria, compliance o rischio normativo.
- È preferibile esperienza nella gestione del rischio di modello o nei framework di governance dei modelli.
- È preferibile esperienza in ambienti normativi che coinvolgono OCC, Federal Reserve, FDIC o autorità simili.
- I candidati non devono aver bisogno di sponsorizzazione ora o in futuro per impieghi entry-level; i titolari di visto F-1 sono esclusi da tale assunzione entry-level.
Benefit
- Pacchetto competitivo di retribuzione e benefit.
- Orario di lavoro flessibile.