Vanguard là một công ty quản lý đầu tư toàn cầu, cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư thông qua những sản phẩm như quỹ tương hỗ và quỹ giao dịch hối đoái. Hoạt động của công ty được định hướng bởi tầm nhìn dài hạn nhằm giúp khách hàng theo đuổi thành công trong đầu tư, với trọng tâm là sự công bằng và đặt nhà đầu tư vào vị trí trung tâm trong quá trình ra quyết định. Văn hóa của Vanguard đề cao tinh thần làm việc nhóm, sự hòa nhập, cùng những đóng góp từ các quan điểm và trải nghiệm đa dạng.
Chuyên viên Tuân thủ AML/CFT của Vanguard, Giám sát chương trình
Giám sát các chương trình AML/KYC và biện pháp kiểm soát tội phạm tài chính của Vanguard bằng cách theo dõi hoạt động khách hàng, điều tra cảnh báo và đánh giá rủi ro. Góp phần giảm thiểu rủi ro tuân thủ và hỗ trợ báo cáo theo quy định.
Mô tả
- Theo dõi hoạt động của khách hàng để phát hiện hành vi đáng ngờ.
- Hỗ trợ điều tra và chuyển các trường hợp phức tạp để xem xét, xử lý tiếp.
- Đánh giá và quản lý rủi ro khách hàng theo các chính sách, quy trình và biện pháp kiểm soát đã ban hành.
- Rà soát các mối quan hệ khách hàng có rủi ro cao để xác định điểm yếu và rủi ro.
- Đề xuất biện pháp giảm thiểu tội phạm tài chính và rủi ro tuân thủ.
- Dẫn dắt hoạt động giảm thiểu rủi ro thông qua cải tiến quy trình và cập nhật chính sách, thủ tục.
- Rà soát cảnh báo và báo cáo nội bộ, xử lý các trường hợp ngoại lệ theo chính sách.
- Chuyển cấp các vấn đề cần được điều tra thêm.
- Đóng góp vào hoạt động báo cáo theo quy định trong và ngoài tổ chức.
- Tham gia đào tạo và xây dựng tài liệu học tập cho đồng nghiệp cấp dưới.
- Theo dõi diễn biến quy định và xu hướng trong ngành.
- Tư vấn về các vấn đề tuân thủ và phối hợp với cơ quan quản lý.
Yêu cầu
- Có ít nhất ba năm kinh nghiệm liên quan trong lĩnh vực tuân thủ, phòng chống rửa tiền hoặc dịch vụ tài chính.
- Có bằng cử nhân hoặc kết hợp tương đương giữa học vấn và kinh nghiệm.
- Có năng lực phân tích, điều tra và giao tiếp tốt.
- Có kinh nghiệm đánh giá rủi ro khách hàng và áp dụng các biện pháp giảm thiểu hiệu quả.
- Có khả năng làm việc trong môi trường chịu sự quản lý chặt chẽ và đưa ra nhận định phù hợp trong các tình huống phức tạp.
- Có khả năng thích ứng với thay đổi, xử lý tình huống chưa rõ ràng và hỗ trợ các ưu tiên kinh doanh, quy định đang thay đổi.
- Có kinh nghiệm tạo ảnh hưởng với đồng nghiệp, cải tiến quy trình và dẫn dắt thay đổi trong nhóm.
- Có khả năng phối hợp giữa các nhóm và đóng góp vào mục tiêu chung.
- Biết sử dụng LexisNexis, World-Check hoặc các công cụ tương tự là một lợi thế.
- Không có hỗ trợ bảo lãnh thị thực.
Phúc lợi
- Hình thức làm việc kết hợp tại văn phòng và từ xa.
- Tính linh hoạt cao hơn.
- Cơ hội học tập, cộng tác và kết nối trực tiếp.
- Cơ hội đào tạo và phát triển chuyên môn.
- Chú trọng đến sự an tâm tài chính lâu dài.