中上級内部監査担当者――ポーランド（ハイブリッド）
規制対象の暗号資産・決済フィンテック企業で、MiCA、PSD2、AML、DORAの統制に関する第3線レビューを担う、パートタイムの内部監査ポジションです。 経営委員会に独立して報告します。
仕事内容
- MiCA CASPおよびPSD2 PIの義務、AML/KYC/CTF、DORAのICT・セキュリティ、顧客資産の保管・分別、資産保全、アウトソーシング、第三者リスク、ガバナンス、財務統制を対象とする、リスクベースの内部監査計画を統括・維持する
- 計画策定から統制テスト、サンプリング、重大性評価、規制影響評価まで、監査を主導する
- 明確な監査 findings と実行可能な提言を含む、経営委員会向けの報告書を作成する
- 責任者と期限を明確にした是正計画を確保し、裏付け資料を用いて完了を検証する
- 四半期更新および年次内部監査報告書を通じて、監査 findings と是正の進捗を経営委員会に報告する
- 年次の独立AML/CFT監査およびDORA ICTフレームワーク監査を実施し、フォローアップする
- 外部専門家の業務範囲を定めて監督し、高度な技術テストが必要な案件ではその作業を検証する
- 規制当局による監督レビューや検査に必要な監査証拠を維持する
- 経営委員会への機能的な報告ラインを維持しながら、監査機能を独立して担う
- 既存の経営委員会承認済みの規程、監査ユニバース、内部監査計画、指摘事項登録簿に基づいて業務を行う
応募要件
- 規制対象の金融サービス組織で、内部監査または内部統制の経験が5年以上あること
- フィンテック、決済機関、EMI、暗号資産取引所、またはVASPの少なくとも1社で実務的な監査経験があること
- MiCA、PSD2、AMLD5/6、DORAのうち少なくとも2つに関する実務知識
- AML/KYC/CTFのフレームワークと、その有効性を評価する方法に精通していること
- 上級管理職または経営委員会に重大な findings を提示した経験を含む、実証された独立性
- 案件を独立して管理し、統制の重大性に関する専門的判断を説明・擁護できること
- DORA案件の範囲を定め、外部の技術専門家を監督または検証できる、十分なICTおよび情報セキュリティ監査の専門性
- 業務で使えるレベルの英語力
- 監査業務でAIツールを使用した経験を文書で示せること
- EU/EEAで就労し、税務上の居住地を維持する権利
- 認可事業体の内部統制機能への任命資格
- 認可取得後のMiCA CASP監査経験があれば歓迎
- PSD2/EMIの資産保全、自己資本、スキームコンプライアンスの監査経験があれば歓迎
- DLTインフラ、ウォレットセキュリティ、鍵管理に関するICT・情報セキュリティ監査経験があれば歓迎
- DORAのオペレーショナル・レジリエンス、アウトソーシング、第三者リスク監査の経験があれば歓迎
- 顧客資産のカストディおよび分別監査の経験があれば歓迎
- トラベルルール監査の経験があれば歓迎
- バルト諸国またはその他のEU金融監督当局と協働した経験があれば歓迎
- 経営委員会または規制当局とのコミュニケーション経験があれば歓迎
- CIA、CISA、ACCA、またはEUで認められた内部監査資格があれば歓迎
- ロシア語またはラトビア語のスキルがあれば歓迎
福利厚生
- EU/EEA域内からリモートで勤務可能
- 会社のEUオフィスで定期的に対面勤務を実施。頻度はおおむね四半期ごと、または経営委員会会議に合わせて実施
- 約0.5 FTEのパートタイム契約
- B2Bコンサルティング契約
- 必要に応じて外部技術専門家を起用するための予算あり
- 経営委員会に直接アクセス可能