資深首席顧問，外包首席法遵長
擔任資深首席顧問，為金融服務機構提供治理、風險與法遵建議。 領導監管審查與外包首席法遵長專案，同時管理客戶關係並指導初階員工。
說明
- 參與模擬監管檢查和法遵計畫審查。
- 主導或支援檢查與審查工作，涵蓋文件要求、訪談、報告撰寫及專案團隊督導。
- 負責大型複雜客戶的廣泛專案，協調並整合同事的工作成果。
- 就監管申報、鑑識測試、政策與程序、行銷資料、法遵問題及可能的解決方案向客戶提供建議。
- 擔任外包首席法遵長，確保客戶計畫符合監管要求和業界最佳實務。
- 積極管理客戶關係和專案，著重成果與獲利能力。
- 提供專業指引，打造優質客戶體驗。
- 與財務、業務和法務團隊協調合作。
- 發掘並支援特別專案和內部倡議。
- 撰寫業界文章、協助業務拓展、進行或督導法遵研究，並規劃或提供訓練及簡報。
- 督導、訓練、評估並指導初階同事，提供監督與回饋。
- 承接客戶和內部團隊的臨時專案。
職位要求
- 具備學士學位。
- 具備至少8年業界經驗；或至少6年經驗，其中包括在美國證券交易委員會（SEC）、全國期貨協會（NFA）、商品期貨交易委員會（CFTC）、金融業監管局（FINRA）或其他監管機關擔任檢查員或律師的合格經驗，或在 ACA 或同類型顧問公司擔任法遵分析師或顧問的經驗。
- 深入了解相關聯邦證券法律、規則及監管立場。
- 展現高階主管風範，並能與監管機關及知名客戶合作。
- 具督導經驗者佳。
- 恪守職業操守。
- 可靠、靈活且適應力強。
- 謹慎處理事務並能獨立判斷。
- 能在步調快速的環境中獨立工作或參與小型團隊協作。
- 能建立並維持有效的工作關係。
- 具備優秀的組織與問題解決能力，並注重細節。
- 具備良好的書面及口頭溝通能力。
- 熟悉 Microsoft Office 應用程式。
- 能適應科技支援的工作環境，並熟悉網頁應用程式。
- 願意出差。
福利待遇
- 醫療保障
- 牙科保障
- 401(k)退休計畫
- 帶薪休假選項
- 彈性工作環境
- ACA 帶薪假日
- 夏季週五安排
- 個人及家庭照護假
- 其他休假
- 學生債務減免
- 寵物保險
- 酌情獎金